Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals de la Unió Europea: elements moduladors de la seva eficàcia jurídica

AutorMarc Marsal i Ferret
CargoDepartament de Dret Administratiu de la Universitat de Barcelona
Páginas27-51
OBJECTIUS I GÈNESI DE LA CARTA
DE DRETS FONAMENTALS DE LA UNIÓ
EUROPEA: ELEMENTS MODULADORS
DE LA SEVA EFICÀCIA JURÍDICA*
Marc Marsal i Ferret
Departament de Dret Administratiu
de la Universitat de Barcelona
Sumari
I. Introducció
1. Encàrrec i proclamació de la Carta de drets fonamentals de la Unió Europea
En el Consell Europeu de Colònia es va decidir fer un pas endavant important en
el sistema de protecció dels drets fonamentals de la Unió Europea mitjançant l’encàr-
rec de l’elaboració d’una Carta de drets fonamentals de la Unió Europea (CDFUE).
I. Introducció
1. Encàrrec i proclamació de la Carta de
drets fonamentals de la Unió Europea
II. Integració europea i protecció dels drets fo-
namentals. Processos convergents i una tèc-
nica peculiar: els principis generals
III. El contrast entre les conferències intergo-
vernamentals i el mètode d’elaboració de la
Carta: col·legialitat, consens, transparència i
participació
1. La peculiaritat del mètode d’elaboració
de la Carta i el seu futur
2. Col·legialitat, consens, transparència i
participació en l’elaboració de la Carta
IV. Objectius de la Carta: visibilitat dels drets i
legitimitat de la UE, seguretat jurídica, catà-
leg únic de drets fonamentals a nivell intern i
extern, i resposta a les exigències dels tribu-
nals constitucionals nacionals.
1. Visibilitat dels drets i legitimació de la
UE davant dels seus ciutadans
a) Un context polític previ: la fragilitat
de la Comissió Santer
b) Visibilitat dels drets fonamentals i le-
gitimació de la UE davant dels seus
ciutadans
2. Legitimitat per a una constitució de la
UE: el constituent europeu
3. Un mateix estàndar de protecció dels
drets fonamentals a nivell intern i extern
i una primera contribució a la seguretat
jurídica: la Carta per als estats sol·lici-
tants d’ingrés
4. Carta de drets fonamentals i seguretat
jurídica
a) Catàleg de drets fonamentals i segu-
retat jurídica
b) Impossibilitat del Tribunal de Justícia
de desenvolupar tots els drets que po-
tencialment podria reconèixer pel di-
fícil accés a la jurisdicció comunitària
c) La possibilitat de contradicció entre
el Tribunal de Justícia i el Tribunal
Europeu de drets humans
V. Conclusions i reflexions sobre el valor jurí-
dic de la Carta de drets fonamentals de la
Unió Europea
Autonomies, núm. 27, desembre de 2001, Barcelona.
*Aquest treball forma part de la memòria d’investigació presentada a Spetses (Grècia) el setem-
bre de 2001 per a l’obtenció del Diploma del Grup Europeu de Dret Públic i s’engloba en el projecte
d’investigació finançat pel Ministeri d’Educació i Cultura PB97-0910 «Un sistema policèntric: plura-
lisme d’administracions públiques; govern i administració en el procés d’integració europea», la inves-
tigadora principal del qual és la Dra. Elisenda Malaret.
Totes les traduccions dels textos originals en llengua anglesa o francesa són de l’autor.
Aquest encàrrec es recull a l’annex IV de les Conclusions del Consell Europeu de
Colònia, del 3 i 4 de juny de 1999, en els termes següents:
«La salvaguarda dels drets fonamentals és un dels principis bàsics de la Unió
Europea i una condició indispensable per a la seva legitimitat. El Tribunal Europeu
de Justícia ha confirmat i ha configurat, amb la seva jurisprudència, l’obligació de la
Unió de vetllar pels drets fonamentals. L’evolució actual de la Unió exigeix la redac-
ció d’una Carta de drets fonamentals que permeti posar de manifest davant dels
ciutadans de la Unió la destacada importància del drets fonamentals i el seu abast.
»Segons el Consell Europeu, aquesta Carta ha d’incloure els drets de llibertat i d’i-
gualtat i els principis processals fonamentals, tal com es recullen en el Conveni Europeu
per a la Protecció dels Drets Humans i de les Llibertats Fonamentals i com resulten de
les tradicions constitucionals comunes dels estats membres, com a principis generals
del dret comunitari. La Carta ha de contenir també els drets bàsics que corresponen
únicament als ciutadans de la Unió. En redactar la Carta, s’han de tenir en compte
a més els drets econòmics i els socials, a l’igual que a la Carta social europea i que a la
Carta comunitària dels drets socials fonamentals dels treballadors (article 136 TCE), en
la mesura que no es limiten a fonamentar els objectius de l’actuació de la Unió.
»El Consell Europeu considera que un projecte de Carta de drets fonamentals
de la Unió Europea ha de ser redactat per un òrgan en el qual participin delegats
dels caps d’estat i de govern i del president de la Comissió Europea i membres del
Parlament Europeu i dels parlaments nacionals. Representants del Tribunal de Jus-
tícia Europeu han de participar com a observadors i l’opinió de representants del
Comitè Econòmic i Social, del Comitè de les Regions, dels grups socials i d’experts
ha de ser escoltada. Les funcions de secretaria han d’anar a càrrec de la Secretaria
General del Consell.
»Aquest òrgan ha de presentar, amb temps suficient per al Consell Europeu que
tindrà lloc el desembre del 2000, un projecte de Carta. A partir d’aquest projecte, el
Consell Europeu ha de proposar juntament amb el Consell, al Parlament Europeu i
a la Comissió, la proclamació de la Carta dels drets fonamentals de la Unió Europea.
Posteriorment cal estudiar si ha d’incorporar-se la Carta als tractats i, en el cas afir-
matiu, de quina manera s’ha de fer. El Consell Europeu encarrega al Consell d’As-
sumptes Generals que iniciï les actuacions necessàries des d’ara i fins al Consell Eu-
ropeu de Tampere.»
És interessant destacar que l’elaboració de la Carta s’encarrega a un «òrgan»
(després batejat de nou, per iniciativa dels mateixos redactors de la Carta, com a
Convenció) amb una composició d’alt nivell. Posteriorment, en el Consell Europeu
de Tampere del 15 i 16 d’octubre de 1999 s’estableix, entre d’altres qüestions, la
composició d’aquest òrgan: 15 representants dels caps d’estat o de govern dels estats
membres, 1 representant del president de la Comissió Europea, 16 membres desig-
nats pel Parlament Europeu, 30 membres designats pels parlamentaris nacionals.
D’altra banda, assisteixen com a observadors 2 representants del Tribunal de Justí-
cia de les Comunitats Europees (TJCE) i 2 representants del Consell d’Europa
(inclòs un del Tribunal Europeu de Drets Humans).
Amb motiu del Consell Europeu de Niça, de 7 de desembre de 2000, el Parla-
ment Europeu, el Consell i la Comissió van proclamar de manera solemne com a
AUTONOMIES · 27
28
CDFUE el text que es publica en el Diari Oficial de les Comunitats Europees, de 18
de desembre de 2000.1
Es tracta d’un text articulat que recull, com el seu títol indica i tal com podem
llegir en el seu preàmbul, «els drets reconeguts especialment per les tradicions cons-
titucionals i les obligacions internacionals comunes dels estats membres, el Tractat
de la Unió Europea i els tractats comunitaris, el Conveni Europeu per a la Protecció
dels Drets Humans i de les Llibertats Fonamentals, les cartes socials adoptades per
la Comunitat i pel Consell d’Europa, i també per la jurisprudència del Tribunal de
Justícia de les Comunitats Europees i del Tribunal Europeu de Drets Humans.»
Aquest text és, doncs, el nostre objecte d’anàlisi, les claus del qual queden ja es-
tablertes des del mateix enfocament que adopta el seu encàrrec en el Consell Euro-
peu de Colònia. En el text esmentat podem distingir entre un fonament de l’elabo-
ració de la CDFUE (l’obligació de la UE de respectar els drets fonamentals i la
necessitat de fer-los visibles per als ciutadans), un contingut necessari, un procedi-
ment d’elaboració, un termini d’elaboració i de presentació, i un ajornament de la
decisió sobre el valor de la CDFUE. Per la seva banda, les comunicacions de la Co-
missió Europea sobre la CDFUE2insisteixen en la tríade objectius-naturalesa-valor
jurídic com a qüestions d’anàlisi ineludible.
Els punts clau de l’anàlisi de la CDFUE queden, doncs, assenyalats des del prin-
cipi. En aquest treball, ens interessa especialment analitzar el seu procés d’elaboració,
els seus objectius explícits i implícits i el seu valor jurídic, deixant de banda les qües-
tions relatives al camp d’aplicació de la Carta pel que fa referència als subjectes obli-
gats, els titulars dels drets, el catàleg dels drets, el seu contingut i les seves limitacions.
Això no es pot dur a terme sense una succinta referència al procés històric de progres-
siva protecció dels drets fonamentals en el si de les comunitats europees.
II. Integració europea i protecció dels drets fonamentals. Processos
convergents i una tècnica peculiar: els principis generals
La protecció dels drets humans ha estat fruit d’un llarg procés d’evolució cap a
formes i tècniques més depurades, de les quals encara no hem començat a entreveu-
re el final.
La integració europea es planteja també com un procés en el qual els objectius
estrictament econòmics han anat deixant pas també a fites com les de la ciutadania
europea reconeguda en el TUE; és a dir, en definitiva, un procés lent i continuat de
constitucionalització.3La major assumpció de tasques per les comunitats europees i
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 29
1. Carta dels drets fonamentals de la Unió Europea (2000/C 364/01), DOCE C, de 18 de
desembre de 2000.
2. Comunicació de la Comissió sobre la Carta dels drets fonamentals de la Unió Europea, Brus-
sel·les, 13 de setembre de 2000, COM(2000) 559 final (en endavant COM(2000) 559 final); i Co-
municació de la Comissió sobre la naturalesa de la Carta de drets fonamentals de la Unió Europea,
Brussel·les, 11 d’octubre de 2000, COM(2000) 644 final (en endavant COM(2000) 644 final).
3. Díez-Picazo, «La constitutionnalisation de l’Europe, réflexions sur les droits fondamentaux et
les services publics», a Lyon-Caen / Champeil-Desplats (directors), Services publics et droits fondamen-
taux dans la construction européenne, Dalloz, 2001, pàg. 187.
la creació de la ciutadania europea comporten una major incidència potencial en
l’esfera dels drets fonamentals dels particulars, per la qual cosa els processos d’inte-
gració europea i de protecció dels drets humans esdevenen interdependents. D’altra
banda, ni tan sols la Comunitat Europea com a comunitat econòmica s’hauria po-
gut formar sense l’existència d’una comunitat de drets fonamentada sobre principis
jurídics comuns als estats membres.4
El procés de progressiva introducció de la protecció dels drets humans en la ju-
risprudència del TJCE ha estat àmpliament analitzat per la doctrina,5per la qual
cosa no pretenc fer cap aportació original sobre aquest tema. L’objectiu d’aquest
apartat és establir el marc en el qual es desenvolupa l’anàlisi posterior de la CDFUE.
Els primers passos cap a la protecció dels drets fonamentals en el marc de la Co-
munitat els dóna el TJCE. Això no es produeix per una menció explícita en els trac-
tats als drets fonamentals per mitjà d’una reforma dels tractats, sinó que és el Tribu-
nal de Justícia el que obre la via de la seva protecció. El sistema és, doncs, d’origen
pretorià. Però aquesta evolució no es produeix fins que el TJCE no troba la tècnica
adequada per definir i per protegir els drets fonamentals del ciutadà: els principis
generals del dret comunitari. Una solució diferent (com la protecció dels drets fona-
mentals sobre la base dels sistemes nacionals dels estats membres) hauria posat en
qüestió l’autonomia, la primacia i la uniformitat del dret comunitari.
Així, el primer reconeixement que els drets fonamentals de la persona formen
part dels principis generals del dret comunitari es troba en la Sentència Stauder,
de 12 de novembre de 1969 (assumpte 29/69), doctrina confirmada definitiva-
ment per la ja coneguda Sentència Internationale Handelsgesellschaft, de 17 de
desembre de 1970 (assumpte 11/70). El TJCE afirma que el dret comunitari con-
té principis generals de protecció dels drets fonamentals (Sentència Defrenne, de
15 de juny de 1978, assumpte 149/77) que es dedueixen de les tradicions consti-
tucionals comunes als estats membres,6en el Conveni Europeu de Drets Humans
AUTONOMIES · 27
30
4. Stark, La constitution cadre et mesure du droit, Col·lecció «Droit Public Positif», 1994, prefaci.
5. Vegeu Alonso García, Derecho comunitario. Sistema constitucional y administrativo de la Comuni-
dad Europea, Madrid,1994, pàg. 600-673; Abellán y Vila (dir.), Lecciones de derecho comunitario europeo,
Ariel Derecho, 2a. ed., Barcelona, 1995; Pi Llorens, Los derechos fundamentales en el ordenamiento comu-
nitario, Ariel Derecho, Barcelona, 1999; Baquero Cruz, «La protección de los derechos sociales en la
Comunidad Europea tras el Tratado de Amsterdam», Revista de Derecho Comunitario Europeo, núm. 4,
any 2, juliol-desembre de 1998, pàg. 639-666; Astola Madariaga, «Los principios generales del derecho
comunitario y la garantía de los derechos fundamentales», Revista Vasca de Administración Pública,
núm. 52, 1998, pàg. 79-99; von Bogdandy, «The European Union as a Human Rights organisation?
Human Rights and the core of the European Union», Common Market Law Review, núm. 37, 2000,
pàg. 1307-1338; Clapham, «Human Rights and the European Community: A critical overview, ‘Euro-
cracy and Distrust’», Washington Law Review, 1986, pàg. 1103, «The European Court at crossroads:
Community Human Rights and Member State Action», a Capotorti (ed.) Du droit international au
droit de l’intégration, Liber Amicorum Pierre Pescatore, Baden-Baden, 1987, pàg. 821; Pescatore, «The
protection of Human Rights in the European Communities», Common Market Law Review, 1972,
pàg. 15; Rideau, Droit institutionnel de l’Union et des Communautés européennes, París, 1994, pàg. 133 i
següents; Rodríguez Iglesias, «The Protection of Fundamental Rights in the Case Law of the Court of
Justice of the European Communities», Columbia Journal of European Law, 1995, pàg. 169.
6. Sobre la diversitat en el tractament dels drets que hi ha en els estats membres, vegeu per exem-
ple: Rubio Llorente, «El constitucionalismo de los estados integrados en Europa», Revista Española de
Derecho Constitucional, núm. 48, setembre-desembre de 1996, pàg. 13-17.
(CEDH), i en la interpretació que en fa el Tribunal Europeu de Drets Humans
(TEDH).7
El TJCE defineix en aquest primer moment els seus nivells de protecció dels
drets fonamentals de forma autònoma i uniforme,8i precisa que la protecció s’estén
únicament als casos que se susciten en matèries de competència comunitària, és a
dir, dins de l’àmbit estricte d’aplicació del dret comunitari (transposició del dret co-
munitari en el si dels estats membres i la seva aplicació per aquests).9
L’avanç en matèria de protecció dels drets fonamentals pel TJCE també es pro-
dueix per la necessitat de donar «[...] una resposta a decisions d’alguns tribunals
constitucionals —en concret, l’alemany i l’italià— que varen amenaçar de contro-
lar la legislació comunitària que violés els drets fonamentals mentre la seva protec-
ció no fos garantida pel TJCE a nivells comparables amb els existents en els sistemes
constitucionals estatals [...]».10
Diverses sentències del Tribunal Constitucional alemany i italià11 recorden que
no han renunciat a les competències en el sector de protecció dels drets fonamen-
tals, tot i que han decidit no utilitzar-les mentre a la Comunitat es doni un estàndar
de protecció comparable al de la Constitució. El Tribunal alemany (assumpte So-
weit) va establir que es podia plantejar una qüestió de constitucionalitat del dret co-
munitari si el TJCE no assegurava el nivell de protecció dels drets fonamentals exi-
git per la Llei fonamental.
Cal destacar que no es propugna una revisió cas per cas de la constitucionalitat
de les actuacions dels estats membres en l’àmbit del dret comunitari o del sentit de
les decisions del TJCE en matèria de protecció dels drets fonamentals, sinó que el
Tribunal Constitucional alemany es contenta que de manera general es doni la pro-
tecció necessària en seu comunitària en un determinat àmbit. Així, en la seva
Sentència de 7 de juny de 2000, la frase concreta del Tribunal és «der jeweils als
unabdingar gebotene Grundrechtsschutz generell nicht gewährleister ist». Coincideixo
amb von Bogdandy en el fet que la paraula clau és generell. «Que requereix una revi-
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 31
7. Vegeu les sentències de 14 de maig de 1974, Nold, Assumpte 4/73, Rec. 1974, pàg. 491 i se-
güents, paràgraf 13; i de 28 d’octubre de 1975, Rutili, Assumpte 36/75.
8. Baquero Cruz, op.cit., pàg. 648.
9. A més de les sentències ja esmentades vegeu les següents: Assumpte 4/73, Nold, Rec.1974, pàg.
491; Assumpte 44/79, Hauer, Rec. 1979, pàg. 3.727; Assumptes 60 i 61/84, Cinéthèque, Rec. 1985,
pàg. 2.605; Assumpte 12/86, Demirel, Rec. 1987, pàg. 3.719; Assumpte 2/92, Bostock, Rec. 1994,
pàg. I-995; Sentència de 29 de maig de 1997, F. Krenzow c. Republik Österreich, C-299/95, Rec. 1997,
pàg. I-2.637; Sentència de 4 d’octubre de 1991, Grogan, C-159/90, Rec. 1991, pàg. I-4.733. Per a una
anàlisi del que significa «l’àmbit comunitari» com a requisit perquè una actuació d’un estat membre pugui
ser revisada, en termes de drets humans, pel Tribunal de Justícia, vegeu Lenaerts, «Fundamental rights in
the European Union», European Law Review, núm. 25, 2000, pàg. 590-594.
10. Baquero Cruz, op.cit., pàg. 648.
11. Es tracta de les sentències del Tribunal Constitucional alemany (Sentència Solange I, Acte re-
solutori de 29 de maig de 1974, Sentència Solange II, de 22 d’octubre, Actes resolutoris de 12 de maig
de 1989 i 9 de juliol de 1992, Soweit, i Sentència sobre el Tractat de Maastricht, de 12 d’octubre de
1993) i de l’italià (Frontini, Sentència de 27 de desembre de 1973 —183/73—, Sentència Granital,
de 8 de juny de 1984 —170/84— i Fragd de 21 d’abril de 1989 —232/89—). Vegeu Bacigalupo, «La
constitucionalidad de la Unión Europea en Alemania» (Sentència del Tribunal Constitucional Federal
de 12 d’octubre de 1993), Gaceta Jurídica de la CE y de la Competencia,1994 (D-21), pàg. 7-45.
sió general de com les institucions europees protegeixen els drets humans. Qualse-
vol persona que recorre ha de provar que el nivell de protecció dels drets humans
del TJCE en relació amb l’interès particular és insuficient; no pot limitar-se a pro-
var una discrepància entre el nivell de protecció europeu i el nacional».12 De tota
manera, el mateix autor adverteix que l’harmonia existent fins a l’actualitat pot
trencar-se a mesura que la Comunitat estén la seva actuació a àmbits més sensibles,
especialment pel que fa referència a l’harmonització dels impostos directes «[...] ate-
sa l’estreta interacció entre imposició, matrimoni, família i un quasi infinit nombre
de possibles situacions de discriminació.»13
La protecció de drets fonamentals pel TJCE esdevé una forma de complir amb
el que exigeixen els tribunals constitucionals nacionals i, per tant, una forma de ga-
rantir també el manteniment de la primacia del dret comunitari, en la mesura que
fixa quin és aquest nivell de protecció general que atorga la UE.
El resultat d’aquesta evolució és un sistema de protecció dels drets fonamentals
d’elaboració estrictament jurisprudencial (pretorià), en el qual el TJCE no és no-
més el jutge «constitucional» que enjudicia la legalitat del dret comunitari secunda-
ri amb base en la violació de drets fonamentals, sinó que també és qui formula (en
forma de principis generals) el catàleg de drets existents, el seu contingut i el seu
abast. El rol del TJCE és quasi legislatiu.14
El TUE, firmat a Maastricht el 7 de febrer de 1992, no fa res més que confirmar
el sistema de protecció dels drets fonamentals establert jurisprudencialment:15 «[...]
equival a [...] la formalització d’un statu quo jurisprudencial anterior [...].16
El Tractat d‘Amsterdam de 2 d’octubre de 1997 no va significar cap canvi en la
forma de protecció dels drets humans en el si de la UE, tot i que de manera més
aviat simbòlica17 es va reconèixer explícitament la competència del TJCE en relació
amb l’article 6.2 del TUE.18
Es manté, per tant, el model de protecció dels drets humans de la UE, de base
jurisprudencial i de conceptuació com a principis generals del dret comunitari,
que es dedueixen de les tradicions constitucionals dels estats membres i d’aquells
que es recullen en el CEDH tal com són interpretats en la jurisprudència del
TEDH.
És en aquest marc en què s’insereix la iniciativa d’elaborar una CDFUE.
AUTONOMIES · 27
32
12. Von Bogdandy, op. cit., pàg. 1323. Agafo la referència del text de la Sentència del Tribunal
Constitucional alemany d’aquesta obra.
13. Von Bogdandy, op. cit., pàg. 1323.
14. Fernández Sola, «À quelle nécessité juridique répond la négociation d’une Chartre des droits
fondamentaux de l’Union Européenne?», Revue du Marché Commun et de l’Union européenne, núm.
442, octubre-novembre de 2000, pàg. 596.
15. Article F 2 (article 6 actual).
16. Díez-Picazo, «La constitutionnalisation de l’Europe...», op. cit., pàg. 190. Vegeu també
Wachsmann, «Les droits de l’homme», Revue Trimestrelle de Droit Européenne, 33 (4), octubre-desem-
bre de 1997, pàg. 176.
17. «Una mesura simbòlica: atès que l’article 6.2 és en si mateix una codificació de la juris-
prudència del Tribunal de Justícia [...], la seva inclusió en el camp de competència del Tribunal de
Justícia [...] sembla més un exercici d’il·lusionisme que de cerca d’una solució [...], a Wachsmann, op.
cit., pàg. 180. Vegeu també Lenaerts, op. cit., pàg. 577 i 592.
18. Introducció d’una nova redacció de l’article 46 (antic L) del TUE.
L’elaboració d’aquesta Carta representa un important pas endavant en els pro-
cessos esmentats. Així doncs, es tracta del primer text de caràcter internacional amb
voluntat no únicament declarativa que recull en un pla d’igualtat els drets anome-
nats «de primera generació» i els drets socials.
Aquest és el nou punt de trobada entre els processos d’integració europea i de
protecció dels drets humans. Aquest és, doncs, el moment històric que inevitable-
ment condiciona les nostres reflexions.
III. Contrast entre les conferències intergovernamentals i el mètode
d’elaboració de la Carta: col·legialitat, consens, transparència
i participació
1. La peculiaritat del mètode d’elaboració de la Carta i el seu futur
En primer lloc, hem de constatar que la CDFUE és un text amb una gènesi que
no té cap precedent en l’àmbit del dret comunitari. Per això, abordarem les qüestions
que susciten els antecedents de l’elaboració de la Carta, que tenen porteriorment una
influència decisiva en la seva interpretació i en el seu futur pel que fa al valor jurídic.
Veurem infraque una de les claus per establir el valor jurídic de la CDFUE resideix
en el prestigi adquirit pel text per mitjà del seu procés d’elaboració.
La composició descrita de l’òrgan redactor de la CDFUE li dóna un alt nivell
tècnic i polític, però sobretot una legitimitat democràtica indiscutible. Difícilment,
les institucions europees i els estats membres poden ignorar el contingut de la Carta.
L’abandonament de la tècnica de la Conferència intergovernamental per a l’ela-
boració de la Carta representa una novetat important en el procés d’elaboració del
dret comunitari primari, si bé queda encara per veure si la Carta s’acaba incorpo-
rant als tractats, la qual cosa encara no està clara.
L’èxit aconseguit per la Convenció elaboradora de la Carta permet a nombrosos
autors advertir de la possibilitat que ens trobem davant d’un mètode d’elaboració del
dret comunitari primari amb nombrosos avantatges que es tracten en l’epígraf se-
güent.19 No deixa de ser una confirmació d’aquestes opinions el fet que la declaració
22 annexa al Tractat de Niça estableixi que «una vegada obert el camí a l’ampliació, la
Conferència apel·la a un debat més ampli i profund sobre el futur de la Unió Europea.
El 2001, les presidències sueca i belga, en col·laboració amb la Comissió i amb la par-
ticipació del Parlament Europeu, afavoriran un ampli debat amb totes les parts inte-
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 33
19. Vegeu Dutheil de la Rochère, «La convention sur la charte des droits fondamentaux et le
processus de construction européenne», Revue du Marché Commun et de l’Union européenne, núm.
437, abril de 2000, pàg. 223-227; «La charte des droits fondamentaux de l’Union européenne: quelle
valeur ajoutée, quel avenir?», Revue du Marché Commun et de l’Union européenne, núm. 443, desembre
2000, pàg. 674-680; Díez-Picazo, «La Charte des Droits Fondamentaux de l’Union Européenne. Ge-
neral Report», ponència presentada a la reunió del Grup Europeu de Dret Públic, Sepetses (Grècia),
14-16 de setembre de 2001; Braibant, «L’elaboration de la Charte: les valeurs communes des droits
fondamentaux dans la civilisation européenne», ponència presentada a la reunió del Grup Europeu de
Dret Públic, Sepetses (Grècia), 14-16 de setembre de 2001; Dix, «Charte des droits fondamentaux et
convention. De nouvelles voies pour réformer l’UE?», Revue du Marché Commun et de l’Union euro-
péenne, núm. 448, maig de 2001, pàg. 305-310; De Búrca, «The drafting of the European Union
Charter of fundamental rights», European Law Review, núm. 26, abril de 2001, pàg. 126-138.
ressades: els representants dels parlaments nacionals i del conjunt de l’opinió pública,
com els cercles polítics, econòmics i universitaris, els representants de la societat civil,
etc. S’associarà a aquest procés els estats candidats segons les modalitats per definir.»
2. Col·legialitat, consens, transparència i participació en l’elaboració de la Carta
La composició de la Convenció redactora de la CDFUE es caracteritza per un
dels seus membres com de «double mixité»20 per la presència de representants dels
governs i dels parlaments i de representants de les institucions europees i nacionals.
Es tracta d’un doble nivell executiu-legislatiu i europeu-nacional que imposa un
funcionament col·legiat que ha estat potenciat pel Presidium de la Convenció en si-
tuar tots els membres en igualtat i per ordre alfabètic, impedint així la formació de
delegacions nacionals i, per tant, la batalla política sobre aquesta base (que és habi-
tual en les conferències intergovernamentals).21
La mateixa obsessió d’evitar una confrontació nacional que debilités o deslegi-
mités el resultat obtingut va dur la Convenció a buscar permanentment el consens,
renunciant a les votacions parcials sobre els continguts de la Carta. Aquest mètode
de treball va portar dificultats d’última hora i va donar lloc a llargues discussions so-
bre cada article, sobre cada apartat. «Per això resulta incert que aquest mètode pu-
gui ser transposat tal qual als problemes de caràcter més polític que sorgeixen de l’e-
laboració d’una Constitució europea.»22
La col·legialitat, la inexistència de delegacions organitzades per estats membres,
i el consens sobre el resultat final de la Carta dota aquest document d’una alt grau
de legitimitat davant de les institucions responsables d’aplicar-la i davant dels matei-
xos ciutadans europeus. Sense que es tracti d’un text que es pugui considerar direc-
tament procedent del «poble europeu», sí que podem afirmar que els estats mem-
bres han vist debilitada la seva posició en el procés d’elaboració de la Carta, ja que,
com veurem, no han pogut controlar totalment el resultat d’aquest procés i, en part,
no podran evitar que el contingut de la Carta tingui un valor jurídic indiscutible.
La transparència del procés d’elaboració de la Carta ha estat un altre dels factors
que han contribuït de manera important al seu èxit i que contribuiran sens dubte a
dotar-la d’un plus de legitimitat derivada del debat públic al qual ha estat sotmesa.
Les sessions de debat han estat obertes al públic i la divulgació de les seves sessions
de treball i l’accessibilitat als resultats dels debats i de les esmenes al text a
<http://db.consilium.eu.int/df> «ha significat un exemple de publicitat, trans-
parència i democràcia molt apropiat a la tasca encomanada.»23 No s’ha de subesti-
AUTONOMIES · 27
34
20. Braibant, op. cit.
21. Braibant, op. cit.
22. Braibant, op. cit.
23. A. Rodríguez Bereijo, «Lección inaugural: La Carta de derechos fundamentales de la Unión
Europea», Acto de apertura del Curso 2001, Escola Gallega d’Administració Pública, 2001. Aquesta re-
ferència la dec a Isaac Martín Delgado i Eva Nieto Garrido i al seu «Informe nacional sobre el acceso a
la justicia», presentat a la reunió del Grup Europeu de Dret Públic, Spetses (Grècia), 14-16 de setem-
bre de 2001. Vegeu també Braibant, op. cit.; i Alonso García, «La carta de los derechos fundamentales
de la Unión Europea», Gaceta Jurídica de la Unión Europea y de la Competencia, núm. 29, setembre-
octubre de 2000, pàg. 3-17; Vitorino, «La Charte des droits fondamentaux de l’Union européenne»,
Revue du droit de l’Union européenne, núm. 1, 2001, pàg. 27-64.
mar tampoc la participació dels redactors de la Carta en nombrosos col·loquis, fò-
rums i debats científics de nivell nacional o europeu.24
Però la transparència no hauria estat suficient per aconseguir un consens euro-
peu en matèria de drets fonamentals. Un dels elements essencials del mètode de tre-
ball de la Convenció redactora de la Carta ha estat la participació.25 Durant el pro-
cés de redacció de la Carta s’ha dut a terme un llarg procés de consultes que, més
enllà dels observadors ja designats pel mandat del Consell Europeu de Colònia, ha
permès la participació de la societat civil en general. Així, més de 70 organitzacions
representatives de diverses sensibilitats (sindicats, ONG, associacions diverses, etc.)
han pogut presentar les seves observacions, i també ho han pogut fer els estats can-
didats a un futur ingrés a la UE. Aquesta participació ha influït decisivament en el
resultat final, ja que tal com demostra una consulta a la pàgina web esmentada, una
gran part de les observacions realitzades estaven destinades a assegurar la presència
dels drets socials en la Carta. Per la mateixa raó, les organitzacions participants en el
debat de la Carta de drets fonamentals de la Unió Europea s’han convertit en les
màximes defensores de la seva integració en els tractats.26
La transparència, la participació i el debat públic (característiques pròpies del
procediment parlamentari) han permès en aquest cas augmentar el consens, millorar
el resultat final de la redacció de la Carta i dotar aquest document d’una gran legiti-
mitat davant de l’opinió pública, almenys davant de la d’aquells estats membres amb
uns mitjans de comunicació que han dedicat la seva atenció al procés que ens ocupa i
davant de les institucions responsables d’aplicar posteriorment el seu contingut.
IV. Objectius de la Carta: visibilitat dels drets i legitimitat de la UE,
seguretat jurídica, catàleg únic de drets fonamentals a nivell intern
i extern, i resposta a les exigències dels tribunals constitucionals nacionals
1. Visibilitat dels drets i legitimació de la UE davant dels seus ciutadans
a) Un context polític previ: la fragilitat de la Comissió Santer
Cap iniciativa de les institucions europees parteix del no-res, i el cert és que,
atès que la integració europea és un autèntic procés que ha de dur-se a terme de ma-
nera cautelosa i fins i tot a ritmes diferents segons els estats membres, essent-ne Di-
namarca i el Regne Unit de la Gran Bretanya els exemples més clars, moltes de les
iniciatives polítiques són preses d’acord amb el context polític i social del moment.
La decisió del Consell Europeu de Colònia d’encarregar l’elaboració d’una
CDFUE té precisament com a precedent en el temps una crisi de credibilitat de les
institucions europees. Així doncs, la decisió és presa després de la dimissió col·lec-
tiva dels membres de la Comissió Europea davant de les acusacions de corrupció
i d’incompetència.27
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 35
24. Braibant, op. cit.
25. Una posició més crítica i matisada pel que fa a la participació, a De Búrca, op. cit., pàg. 138.
26. Punt 5 COM(2000) 644 final.
27. Lenaerts, op. cit., pàg. 576.
Tampoc hem de considerar aliena a la decisió d’iniciar l’elaboració de la Carta
de drets fonamentals de la Unió Europea la gran abstenció registrada en les últimes
eleccions europees.
Tot això sembla indicar l’existència d’una crisi de credibilitat i de legitimitat de
la UE, per la qual cosa no ens ha de sorprendre que, com veurem a continuació, un
dels principals motius de l’elaboració d’aquesta Carta, l’únic expressament esmen-
tat en les conclusions del Consell Europeu de Colònia, sigui precisament la legiti-
mació de la UE davant dels seus ciutadans. La necessitat d’incrementar la legitimi-
tat de la UE explicaria també, segons de Búrca, l’elecció de l’elaboració d’una
CDFUE d’entre altres moltes iniciatives possibles proposades pels experts amb an-
terioritat.28
b) Visibilitat dels drets fonamentals i legitimació de la UE davant dels seus
ciutadans
De l’encàrrec de l’elaboració de la Carta en el Consell Europeu de Colònia
(abans reproduït), cal destacar-ne el següent:
—Les referències a la legitimitat que es dota la UE per mitjà de drets fonamen-
tals.
—La referència a l’estat actual del desenvolupament de la Unió.
—La finalitat de posar de manifest, de fer visible davant dels ciutadans de la
Unió la gran importància dels drets fonamentals.
Es tracta d’una qüestió de «visibilitat» dels drets fonamentals per part dels ciu-
tadans per incrementar o posar de manifest davant seu la legitimitat de la UE, ja
que «[...] el respecte dels drets fonamentals és la condició indispensable per a la legi-
timitat d’una Unió Europea que s’ocupa cada vegada més d’àmbits que afecten di-
rectament l’individu; existeix [...] una necessitat real de fixar de forma visible la seva
importància excepcional i el seu contingut exacte».29 Es tracta, en definitiva, de
transmetre un missatge a l’opinió pública europea: «La vostra Europa no és només
una màquina burocràtica [...], no és només una màquina econòmica, monetària i
comercial, és també un conjunt de valors comuns [...].»30
Ja que, com hem pogut comprovar supra, els drets fonamentals ja estan recone-
guts i protegits, es tractaria de sistematitzar-los, de codificar-los i de presentar-los a
AUTONOMIES · 27
36
28. «[...] l’origen d’aquesta particular iniciativa està en la presidència alemanya de la Unió en la
primera meitat del 1999. [...] Després de l’Informe del Comitè de Sages de 1996 sobre drets civils i so-
cials, dos informes més van ser presentats el 1998 i el 1999 respectivament: primer, l’informe [...] va
establir una ‘agenda’ de drets humans, firmat per A. Cassesse, C. Lalumière, P. Leupreght i Mary Ro-
binson juntament amb un informe i un volum d’assajos; i en segon lloc, l’informe d’un grup d’experts
en drets fonamentals [...]: la presidència alemanya no va mostrar cap entusiasme cap a molts dels sug-
geriments substancials que es van fer en el primer i el més detallat dels informes [...], però li va atraure
el tema del segon dels informes, centrat en la necessitat percebuda d’una Declaració de Drets per a la
UE. [...] La seva intenció de proposar una Carta europea va ser formalment anunciada per primera ve-
gada l’abril de 1999, en una conferència titulada «Towards a new Charter of Fundamental Rights?»,
organitzada pel ministre de Justícia alemany i per la representació de la Comissió a Alemanya, uns me-
sos abans del Consell Europeu de Colònia», a De Búrca, op. cit., pàg. 128-129.
29. Fernández Sola, op. cit., pàg. 596.
30. Wathelet, op. cit.,pàg. 585-586.
la ciutadania. El punt de partida inicial és, doncs, desesperançador. Sembla que els
objectius s’assemblen més als d’una operació de màrqueting sense cap aportació
nova. La voluntat política de reforçar la legitimitat de la Unió Europea davant dels
seus ciutadans sembla primar sobre els possibles efectes de la Carta com a tal,31 ja
que «[...] havia de ser un exercici de visibilitat o un ‘aparador’ com ho va expressar
un dels membres britànics de l’òrgan redactor, una forma de provar el que la Unió
Europea deia haver fet en matèria de drets humans, i declarar els seus compromisos
en un procés públic que ajudés a assegurar un alt grau de legitimitat popular a una
entitat política que continua essent contestada i qüestionada»32; tot i que, amb
Wathelet, hem de preguntar-nos si al final del camí «[...] els efectes de l’adopció de
la Carta seran essencialment d’ordre jurídic, alhora que els objectius polítics no tin-
dran els efectes previstos.»33 No són alienes a aquesta última possibilitat les dificul-
tats trobades a Niça per procedir a la reforma dels tractats, que van emmascarar la
proclamació de la CDFUE.34
Entre els objectius que, segons la Comissió, es persegueixen amb l’elaboració de
la CDFUE hi ha el de «posar de manifest davant dels ciutadans de la Unió la gran
importància dels drets fonamentals i el seu abast». Aquest objectiu es correspon
amb «un treball de revelació més que de creació, un treball de compilació més que
d’innovació.»35
Per a la Comissió una part dels objectius fonamentals perseguits per mitjà de
l’elaboració de la Carta són de caràcter polític:36
«S’imposa ara una Carta dels drets fonamentals perquè la Unió Europea ha en-
trat en una nova fase de la seva integració, decididament política. La Carta serà una
fita molt important de l’Europa política, que s’eregeix en un espai integrat de lliber-
tat, seguretat i justícia, conseqüència inherent a la ciutadania. Constitueix un ins-
trument indispensable de legitimitat política i moral, tant per als ciutadans com per
a la classe política, les administracions i els poders nacionals, i per als operadors
econòmics i socials. Expressa els valors comuns que inspiren l’essència de les nostres
societats democràtiques.»
Els motius explicitats d’elaboració de la Carta en el mandat del Consell Euro-
peu de Colònia semblen apuntar, doncs, cap a un text sense cap voluntat d’intro-
duir cap altra novetat37 en el panorama jurídic dels drets fonamentals a Europa que
la d’una major conscienciació de la ciutadania europea sobre el compromís de les
institucions europees pel que fa al seu respecte i a la seva protecció.
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 37
31. Dix, «Chartre des Droits Fondamentaux et Convention. De nouvelles voies pour réformer
l’UE?», Revue du Marché Commun et de l’Union européenne, núm. 448, maig de 2001, pàg. 306.
32. «L’assegurança d’un major grau de legitimitat popular, doncs, va ser expressament un dels ob-
jectius principals de la proposta política de la Carta. No havia de ser una iniciativa política nova, sinó
un exercici de cerca de suports per a l’actual activitat de la Unió Europea», a De Búrca, op. cit. pàg. 127
i 131.
33. Wathelet, M. op. cit.,pàg. 585-586.
34. Wathelet, M. op. cit., pàg. 585-586.
35. COM(2000) 559 final.
36. COM(2000) 559 final.
37. «El segon paràgraf de les Conclusions confirma la impressió que es tractava d’un procés de
consolidació més que d’un procés d’innovació...», a de Búrca, op. cit.,pàg. 130.
2. Legitimitat per a una constitució de la UE: el constituent europeu
Tal com ha indicat Díez-Picazo, «Els drets fonamentals no confereixen només
facultats de defensa als ciutadans davant dels poders públics. En tota la tradició del
constitucionalisme els drets fonamentals són concebuts com a valors fonamentals
sobre els quals es basa tota organització política liberal i democràtica. L’objectiu úl-
tim i la primera justificació de l’Estat de dret democràtic són la salvaguarda dels
drets fonamentals [...]. Les declaracions de drets [...] són el pressupost del pacte
constituent o, si es prefereix, del contracte social [...]. L’absència de declaració de
drets significa, en la tradició del constitucionalisme, una falta d’objectius, de fona-
ment i de legitimació.»38 Per això, hem d’entrar a analitzar en quina mesura incideix
l’elaboració de la CDFUE en el debat sobre una futura Constitució europea.
A l’inici ha de fer-se una constatació, tot i que els redactors de la Carta han
apartat aquesta qüestió per poder obtenir un major consens que permetés la seva
elaboració.39 Aquest debat no ha tingut cap paper explícit ni en el mandat d’elabo-
ració de la Carta ni en el procés de la seva elaboració ni en el resultat final del seu
contingut, però s’ha mantingut latent.
D’altra banda, hi ha qui considera prematur plantejar-se aquesta qüestió:
«Alguns veuen també l’embrió d’una Constitució europea, però és sens dubte
prematur preguntar-se sobre aquest tema. En efecte, una Constitució no es limita al
reconeixement de les llibertats i dels drets fonamentals, independentment de quina
sigui la seva importància [...].»40
Per a altres, el fet que la UE elabori una CDFUE és irrellevant des del punt de
vista de l’existència o no d’una Constitució europea o de la necessitat d’elaborar una
Constitució europea. Aquesta línia d’opinió, excessivament formalista al meu en-
tendre, separa el concepte de constitució del debat eticojurídic sobre el que seria
una bona constitució. L’elaboració de la CDFUE contribuiria al fet que la Consti-
tució europea fos una bona constitució des del punt de vista eticojurídic, però no
seria l’element determinant per considerar que efectivament hi ha una Constitució
europea. Es tracta d’una concepció que sosté que pot parlar-se de Constitució si es
tracta d’un acte normatiu escrit que, en l’àmbit d’un ordenament jurídic donat, si-
gui considerat com la «llei superior».41
Però si es parla de la Comunitat ha d’abordar-se la qüestió des d’una altra pers-
pectiva. La Comunitat/UE és una organització que proclama la seva «adhesió als
principis de llibertat, democràcia i respecte dels drets humans i de les llibertats fo-
namentals i de l’Estat de dret»,42 la pertinença a la qual està condicionada precisa-
ment al respecte permanent d’aquests principis (articles 6.1, 7 i 49 del TUE) i l’ac-
tuació de la qual ha de respectar els drets fonamentals (article 6.2). En aquest sentit,
AUTONOMIES · 27
38
38. Díez-Picazo, «La constitutionnalisation de l’Europe...», op. cit., pàg. 189.
39. «Una controvèrsia sobre una constitució de la Unió o sobre l’assimilació d’aquesta a un estat
hauria compromès certament l’acord sobre el text», a Dix, op. cit., pàg. 307.
40. Wathelet, M. op. cit., pàg. 586.
41. Essent «irrellevant [...] el seu contingut [...] [i] la seva derivació popular», a Anzon, «La costi-
tuzione europea come problema», Rivista Italiana di Diritto Pubblico Comunitario, 2000, pàg. 635.
42. Preàmbul del Tractat de la Unió Europea.
el respecte i la promoció dels drets fonamentals són un element constitutiu de la
Comunitat/UE sense el respecte del qual, a més, probablement no seria possible
la pertinença dels estats que actualment la componen. Per tot això, si la Comu-
nitat/UE té o ha de tenir una constitució ha d’aspirar a aconseguir que sigui una
bona constitució des del punt de vista eticojurídic i, en especial, pel que fa referèn-
cia a l’element de protecció dels drets fonamentals.43 En aquest sentit, l’elaboració
d’una CDFUE és un pas cap a una Constitució europea.
El sistema de protecció dels drets fonamentals en el si de la UE existent fins avui
no podia ser considerat com «[...] una base axiològica sobre la qual edificar una
nova forma d’organització política [...]. L’article F2 del Tractat de Maastricht no-
més és el reflex del que han anomenat “Dret constitucional sense constitució”: re-
envia a una elaboració purament jurisprudencial de les garanties dels ciutadans
davant dels poders públics [...]. Li falta la força simbòlica necessària per crear un
nou subjecte polític format pel conjunt de ciutadans europeus; [...] es limita a con-
cedir una cosa que els ciutadans ja tenen.»44 Aquesta situació ha estat corregida amb
l’elaboració de la CDFUE.
Alguns consideren la falta d’un acte constituent del poble europeu com un ele-
ment que impedeix parlar de l’existència d’una Constitució europea:45 «els tractats
de la Unió Europea parlen dels “pobles” i no “del Poble” [...]. Però encara és possible
imaginar un text constitucional bàsic de la UE preparat per una assemblea consti-
tuent i sotmès a l’aprovació dels pobles dels estats membres, per mitjà d’un referèn-
dum a escala europea. [...] Seria un gran pas, ja que llavors el poder de la UE deriva-
ria directament dels seus ciutadans, i no dels seus estats membres.»46
Davant d’aquesta eventualitat el fet legitimant de la UE davant dels seus ciuta-
dans, que apareixia com un dels objectius de la CDFUE, adquireix un nou signi-
ficat: es tractaria de fomentar la idea d’un poble europeu com una comunitat de
valors compartits47 que pogués esdevenir un constituent europeu amb una cons-
ciència de ser-ho en sentit polític. Efectivament, «L’Europa com a comunitat de
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 39
43. D’altra banda, vegeu l’interessant article d’Alexy en què defensa la tesi que la seva concepció
dels drets humans només pot ser realitzada de manera extensa en un estat constitucional democràtic,
és a dir, els drets humans necessiten estar reconeguts en una constitució per ser-ho. Alexy, «La institu-
cionalización de los derechos humanos en el estado constitucional democrático», Derechos y libertades,
Revista del Instituto Bartolomé de las Casas. Any V, núm. 8, gener-juny de 2000, pàg. 21-41.
44. Díez-Picazo, «La constitutionnalisation de l’Europe...», op. cit., pàg. 191.
45. Vegeu també Anzon, op. cit., pàg. 654-655.
46. Tot i que el mateix autor considera aquest pas improbable. Piris, «Does the European Union
have a Constitution? Does it need one?», European Law Review, 24, desembre de 1999, pàg. 575-576.
La versió francesa a Revue Trimestrelle de Droit Européenne, 35(4), octubre-desembre de 1999, pàg.
599-635.
47. «[...] Una Carta de drets fonamentals és també una manifestació d’una ‘comunitat de valors’
europea (Wertegemeinschaft) i podria tenir un efecte legitimant per a tota la Unió. És l’opinió de la mi-
nistra federal de Justícia, Herta Dübler-Gmelin, “que una Carta de drets fonamentals de caràcter
constitucional seria susceptible de ser el punt de referència per a la identificació dels objectius de la inte-
gració europea, en la forma d’un Verfassungspatriotismus (patriotisme constitucional)”. La ministra vin-
cula l’elaboració de la Carta amb un reforç de la Unió política; la Carta de drets fonamentals és vista com
un pas important en el camí per completar una constitucionalització de la Unió en sentit polític”», a
Dorau / Jacobi, «The Debate over a “European Constitution”: Is it Solely a German Concern?», Euro-
pean Public Law, volum 6, fascicle 3, 2000, pàg. 420-421.
valors és definida essencialment [...] com a comunitat jurídica i cultural, com a co-
munitat de cultura jurídica.»48 Es tractaria, doncs, de donar carta de naturalesa a la
comunitat de cultura jurídica ja existent. Tampoc no és aliè a això l’efecte legiti-
mant adquirit a través del procés d’elaboració de la Carta de drets fonamentals de la
Unió Europea, que entronca relativament amb les reflexions eticojurídiques sobre
la democràcia deliberativa en la línia de Habermas.49
3. Un mateix estàndar de protecció dels drets fonamentals a nivell intern i extern
i una primera contribució a la seguretat jurídica: la Carta per als estats
sol·licitants d’ingrés
La Comissió Europea estableix com un dels objectius de la CDFUE fixar de
forma clara el catàleg de drets que la Comunitat ha de respectar en executar les seves
polítiques en l’àmbit intern i en l’extern (en especial en les polítiques exteriors i de
cooperació i en la política de seguretat), i que ha de ser exigit als estats que aspiren a
integrar-se en la Unió.50 La Comissió precisa que l’adopció de la Carta no significa
la imposició de noves condicions als estats que aspiren a ingressar en la Unió Euro-
pea, sinó que únicament afegeix certesa a les obligacions que aquests estats ja tenien
com a aspirants a l’ingrés a la UE.51
La Comissió concep l’elaboració d’un únic i mateix nivell de protecció dels
drets fonamentals per a tots els àmbits d’actuació de la UE (incloses les polítiques
exterior i de seguretat i les condicions d’accés dels nous estats de la Unió) com «una
resposta clara a aquells que acusen la Unió de tenir dos nivells en matèria de drets
humans, un extern i l’altre intern».52
En aquest sentit, la CDFUE esdevé un instrument essencial en l’aplicació del
que preveu l’article 7 del TUE en fixar el criteri sota el qual han de formar l’opinió
les institucions que intervenen en el procés sancionador d’aquell estat membre en
què es constati l’existència d’una violació greu i persistent dels principis inclosos en
l’apartat 1 de l’article 6 del TUE, llibertat, democràcia, respecte dels drets humans i
de les llibertats fonamentals i l’Estat de dret.
Els estats candidats a l’ampliació de la UE han expressat les seves queixes pel que
fa a la falta de certesa sobre els criteris amb els quals seran avaluades les seves candida-
tures en termes de drets fonamentals.53 Això es deu en part, tot i que no únicament, a
la falta d’un catàleg de drets fonamentals que la CDFUE supleix i, alhora, és també
l’instrument clau per avaluar les candidatures dels estats a l’ampliació de la UE.
AUTONOMIES · 27
40
48. Häberle, «La cultura giuridica europea», a La costituzione europea tra cultura e mercato, Rido-
la (dir.), Roma, 1997, pàg. 36-37.
49. Habermas, Conciencia moral y acción comunicativa, Barcelona, 1991; Teoría de la acción co-
municativa, Madrid, 1988. Vegeu també Habermas / Rawls, Debate sobre el liberalismo político, Barce-
lona, 1998 (edició a càrrec de Fernando Vallespín).
50. L’article 49 TUE estableix com a condicions per a l’ingrés de nous estats a la Unió el respecte
dels principis de llibertat, de democràcia, de respecte als drets humans i a l’Estat de dret, continguts a
l’article 6.1 del TUE.
51. Punts 12 i 13 COM (2000) 559 final.
52. Punt 12 COM (2000) 559 final.
53. Lenaerts, op. cit. pàg. 596-597.
En els dos sentits esmentats en aquest epígraf (articles 6.1, 7 i 49 del TUE), la
Carta actua únicament com un instrument polític (com a política és en el fons
la decisió sobre l’ingrés d’un nou estat en la UE),54 com una guia per a la supervisió
dels estats per a la presa d’una decisó política55 que no pot ser revisada pel TJCE.
Finalment, hem vist que la Comissió concep l’adopció de la CDFUE com una
resposta a les crítiques que acusaven les institucions d’utilitzar diferents nivells de
protecció dels drets fonamentals en funció de l’àmbit d’actuació, política exterior o
actuació en el si de la UE. En aquest sentit, la Carta proporciona un mateix catàleg
de drets amb un mateix contingut a protegir en les actuacions de les institucions de
la Comunitat, però no introdueix cap canvi sobre els mecanismes de protecció dels
drets humans.
És en aquest últim sentit en què la crítica sobre diferents nivells de protecció pot
persistir. Així, una actuació de la Comuitat que, per exemple, no deduís de l’art. 7 TUE
cap obligació d’establir una política de drets humans de supervisió general de la
seva protecció en tots els estats membres, fins i tot quan no actuen en l’àmbit del
dret comunitari, ens portaria a la paradoxa que aquells estats amb acords d’associa-
ció amb la UE o que hi han presentat candidatura d’ingrés són objecte d’un escruti-
ni sobre la protecció dels drets humans molt més estricte que el dels propis
estats membres de la UE (insistim que estem parlant també de l’actuació dels estats
fora de l’àmbit del dret comunitari). És en aquest últim sentit que s’han d’entendre
les propostes d’alguns estats membres d’establir un sistema d’aplicació de l’art. 7 TUE
que tingui en consideració una tasca preventiva de les violacions dels drets humans,
com per exemple, un sistema d’avisos previs.56
4. Carta de drets fonamentals i seguretat jurídica
D’acord amb la Comunicació de la Comissió sobre la CDFUE, «Més enllà de
la visibilitat dels drets fonamentals, cal destacar que la Carta aporta una significati-
va seguretat jurídica. Amb això, la Carta permetrà millorar el nivell de protecció ac-
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 41
54. Wachsmann, op. cit. pàg. 187.
55. «El Tractat d’Amsterdam atorga a la Unió el poder de desenvolupar una política general so-
bre democràcia i drets humans [...] i una competència general de supervisió [...] la Carta proposada
—que [...] expressa valors comuns— tindrà com a funció natural la de servir de guia per a aquesta
funció de supervisió. Aquesta funció de la Carta en la supervisió general dels estats membres no resulta
exclosa per l’article 50 de la Carta, ja que aquesta és una activitat de les institucions de la Unió», a von
Bogdandy, op. cit., pàg. 1318-1319.
56. «[...] la delegació belga va presentar un projecte de reforma de l’article 7 TUE, que contenia
un mecanisme d’avís destinat a la prevenció d’una violació greu i persistent per un estat membre dels
principis establerts en l’article 6 TUE [...]. Va proposar, a més, substituir el requeriment actual d’una-
nimitat en el Consell, reunit en la seva composició de caps d’Estat o de govern, per un de majoria qua-
lificada per determinar l’existència d’una violació greu i persistent [...]. La delegació austríaca va pre-
sentar a la Conferència de Representants dels Governs dels estats membres un projecte de reforma dels
articles 7 i 46 TUE, amb la voluntat d’introduir un mecanisme d’avisos (a diferència de la proposta
belga, el Consell hauria de decidir per unanimitat en aquesta fase), d’assegurar la consulta necessària
amb l’estat membre afectat durant cada fase del procediment, d’obligar els estats membres a prendre
únicament mesures —proporcionades— en el marc de l’article 7, i d’estendre la jurisdicció del Tribu-
nal de Justícia a les mesures preses sobre la base de l’article 7», a Lenaerts, op. cit., nota 48.
tual dels drets fonamentals en la Unió, superant l’actual sistema, de caràcter essen-
cialment pretorià.»57
Per analitzar aquesta qüestió ha d’establir-se, en primer lloc, en quin sentit el
sistema de protecció dels drets humans fonamentals de la UE produeix inseguretat
jurídica.
En general, aquesta inseguretat jurídica es deriva de:
a) La inexistència d’un catàleg escrit d’aquells drets fonamentals que es deduei-
xen de la tradició constitucional comuna dels estats membres (sí que existeix
si està reconegut en el Conveni Europeu de Drets Humans), la qual cosa im-
possibilita que els particulars coneguin abans que el seu cas arribi al TJCE si
els serà reconegut un nou dret i amb quin contingut.
b) La possibilitat de contradicció entre el TJCE i el TEDH.
c) La impossibilitat del TJCE de desenvolupar tots els drets que potencialment
podria reconèixer fins que no apareix un cas amb suficient contingut de con-
tenciós comunitari; és a dir, que la formulació d’un dret fonamental no depèn
únicament de la seva vulneració, sinó de l’existència d’un contenciós relacio-
nat amb el dret comunitari sobre el qual el TJCE sigui competent.58
Així doncs, com ha assenyalat Díez-Picazo, «els drets fonamentals pràcticament
no funcionen com a drets subjectius genuïns; perquè, davant de la falta d’un reco-
neixement previ al moment litigiós, no pot dir-se que els particulars gaudeixin de
certes facultats de fer, de participar o de rebre, que només en cas de ser desconegu-
des puguin tenir valor davant del TJCE. En poques paraules, no existeix cap dret
fonamental abans que en cada cas es pronunciï el mateix TJCE. Però, aquesta pura
determinació jurisprudencial dels drets fonamentals comporta dues conseqüències
ulteriors. D’una banda, no existeix a priori un mínim de certesa sobre quins drets
fonamentals tenen els individus i quin és el contingut raonablement presumible
d’aquells [...]. De l’altra, tampoc no existeix un marc mínim que canalitzi i doti de
sentit l’activitat jurisprudencial, de manera que no solament el TJCE és lliure de deci-
dir quines aspiracions són dignes de ser elevades a la categoria de drets fonamentals,
sinó que a més això depèn en gran mesura de quines demandes han aconseguit, per
raons que no sempre tenen a veure amb el seu mèrit substancial, arribar davant del
TJCE; i, d’aquesta manera, el quadre dels drets fonamentals clarament reconeguts
pel TJCE és, sens dubte, fragmentari.»
a) Catàleg de drets fonamentals i seguretat jurídica
És evident que afegir codificació on abans només existia un conjunt de sentèn-
cies del TJCE i una legislació comunitària dispersa representa un avenç en matèria
de seguretat jurídica, ja que: «L’absència de referència explícita als drets comporta
un grau d’incertesa no negligible. La política jurisprudencial, que consisteix a re-
AUTONOMIES · 27
42
57. Punt 10 COM (2000) 559 final.
58. Díez-Picazo, «¿Una Constitución sin declaración de derechos? (Reflexiones constitucionales
sobre los derechos fundamentales en la Comunidad Europea)», Revista Española de Derecho Constitu-
cional, 1991, núm. 32, pàg. 148.
conèixer els drets fonamentals cas per cas, no impedeix únicament conèixer amb
caràcter previ els drets de què poden gaudir els ciutadans europeus; dota també el
Tribunal de Justícia d’un gran marge de poder discrecional difícilment justificable
en una matèria tan fonamental i delicada [...].»59
No podem passar per alt l’afirmació de la Comissió que la Carta representa la
superació de l’actual sistema, que es troba bàsicament en mans del TJCE.60
Sembla evident que el TJCE no podrà obviar el seu contingut i haurà de tenir-
lo en consideració d’una forma o d’una altra. El contingut de la CDFUE ha de con-
figurar a partir d’ara el catàleg de drets fonamentals i el contingut dels drets. Ara bé,
al meu entendre, això no significa que la tasca creativa del TJCE en matèria de drets
fonamentals hagi acabat, almenys si no es produeix una reforma dels tractats en
aquest tema. Així, res en el text de la Carta ens porta a concloure que amb la Carta
es tanca absolutament la possibilitat que el TJCE continuï derivant deteminats
drets fonamentals de les tradicions constitucionals dels estats membres. És més, tot
sembla indicar el contrari, ja que la Carta inclou en el seu article 51.2 la claríssima
afirmació que «aquesta Carta no crea cap nova competència ni cap nova missió per
a la Comunitat ni per a la Unió i no modifica ni les competències ni les missions de-
finides pels tractats.»
Així, i si no intervé una modificació d’altres articles dels tractats, ni tan sols l’e-
ventual incorporació de la Carta als tractats significaria una eliminació de la com-
petència del TJCE de deduir de les tradicions constitucionals dels estats membres
principis generals del dret comunitari protectors de drets fonamentals. Es pot inter-
pretar en aquest mateix sentit l’afirmació de la Comissió que «La Carta no modifi-
carà els recursos ni l’arquitectura jurisdiccionals oferts pels tractats [...]».61
D’altra banda, en haver construït un sistema de protecció dels drets fona-
mentals en el si de la UE que en bona mesura se centra en una referència a un sis-
tema extern, el CEDH, resulta obvi que el text de la Carta i el mateix TJCE han
d’estar oberts a les evolucions de la jurisprudència del TEDH. En conseqüència,
la Carta no pot tractar-se com un sistema autònom, autoreferenciat i tancat de
protecció dels drets fonamentals. Tot això, torna a introduir un cert grau d’inse-
guretat jurídica.
b) Impossibilitat del TJCE de desenvolupar tots els drets que potencialment po-
dria reconèixer pel difícil accés a la jurisdicció comunitària
Ja hem posat èmfasi en el fet que la impossibilitat del TJCE de desenvolupar
tots els drets que potencialment podria reconèixer fins que no apareix un cas amb el
suficient contingut de contenciós comunitari és un element que contribueix a crear
una certa inseguretat jurídica. Com hem pogut constatar anteriorment, la capacitat
del TJCE de deducció de nous principis generals del dret comunitari protectors de
drets fonamentals es manté.
El sistema d’accés al TJCE restringeix molt les possibilitats dels particulars de
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 43
59. Díez-Picazo, «La constitutionnalisation de l’Europe...», op. cit., pàg. 189.
60. Punt 10 COM (2000) 559 final.
61. Punt 14c) COM (2000) 559 final.
veure el seu cas en seu comunitària,62 de forma que en la situació anterior a l’aprova-
ció de la Carta «no només el TJCE és lliure de decidir quins són els principis gene-
rals del dret sinó que, a més, això depèn de les demandes que han aconseguit arribar
fins al TJCE i això no sempre depèn del mèrit substancial d’aquestes demandes.» 63
Aquesta situació té com a possible solució la reforma de les vies d’accés al TJCE,
i es pot plantejar la creació d’algun tipus de recurs directe per a la protecció dels drets
fonamentals continguts en la CDFUE. De tota manera, sembla obvi que la Carta no
abordi aquesta situació, sinó que més aviat aposta per mantenir inalterades les com-
petències de les institucions europees. Ja hem vist que la mateixa Comissió insisteix
que la Carta no té cap impacte en els canals d’accés als tribunals comunitaris.
En aquest sentit, la CDFUE no contribueix a la reducció de la inseguretat jurí-
dica del sistema de protecció de drets fonamentals de la UE en la mesura que no re-
sol la qüestió del difícil accés als tribunals comunitaris.
c) La possibilitat de contradicció entre el Tribunal de Justícia i el Tribunal Europeu
de Drets Humans.
Per sobre dels estats, conviuen en el si de la UE dos sistemes de protecció dels
drets fonamentals (el Conveni de Roma i el de la UE). Davant de la possibilitat de
la vulneració dels drets fonamentals pels actes de les Comunitats Europees o dels
seus estats membres en aplicació del dret comunitari, el TEDH s’ha autorestringit
en establir la regla que no és competent per conèixer dels assumptes que són res-
ponsabilitat d’una organització internacional receptora de transferències de poders,
sempre que els drets fonamentals rebin una protecció equivalent a la que proveeix el
sistema del Conveni Europeu de Drets Humans, considerant també que la (llavors)
Comunitat Europea no només estableix drets fonamentals, sinó que proveeix me-
canismes per assegurar el seu respecte.64 En aquest sentit, als estats membres també
els és aplicable la restricció esmentada en la mesura que apliquen en el seu territori
la legislació provinent de les institucions comunitàries.
El mateix TEDH ha especificat aquesta doctrina. En la Sentència dictada Mat-
hews v. United Kingdom,65fixa les condicions sota les quals els estats membres poden
ser considerats responsables d’una violació del CEDH per actes provinents de les
institucions europees. Es tracta de l’exclusió de Gibraltar de les eleccions al Parla-
ment Europeu d’acord amb la decisió del Consell de la (llavors) Comunitat Europea
76/787, presa segons el que preveu l’article 138.3 TCE, i la seva posterior aplicació
en el Regne Unit. El text determinant de la Sentència del TEDH és el següent:
«La Decisió del Consell [...] va constituir un instrument internacional que van
ser lliurement incorporats en el Regne Unit. Realment, la Llei de 1976 no pot ser
recorreguda davant del Tribunal de Justícia de les Comunitats Europees ja que no és
un acte “normal” de la Comunitat sinó un tractat en el si de l’ordenament jurídic
comunitari.»
AUTONOMIES · 27
44
62. Vegeu els articles 232 i 235 a 288 del TCE i 234 del TCE.
63. Astola Madariaga, op. cit., pàg. 94.
64. M.& Co. vs. Alemania, Sentència de 9 de febrer de 1990.
65. Sentència TEDH de 18 de febrer de 1999, dictada en el cas Matthews v. United Kingdom.
El que passa és que no es dóna la circumstància que permet excloure la com-
petència del TEDH. Així doncs, s’exclou la intervenció del TJCE, de manera que
no es pot garantir el nivell de protecció dels drets humans propi de la Comunitat,
que ha de ser equivalent al que ofereix el TEDH.66 En aquest cas, el TEDH ha apre-
ciat una violació de l’article 3 del CEDH.
Un dels motius del fet que el sistema de protecció dels drets humans en la UE
generi inseguretat jurídica és el de la possibilitat de contradicció entre les sentències
del TJCE i del TEDH. La possibilitat de contradicció en les interpretacions dels
drets fonamentals del TEDH i del TJCE persisteix en la mesura que l’últim reco-
neix com a font de drets que el Conveni de Roma ha de protegir com a principis ge-
nerals de dret comunitari (i, per tant, a interpretar pel mateix TJCE).
És evident que els redactors de la CDFUE van tenir molt present aquesta qües-
tió. En el preàmbul de la Carta es diu que aquesta «reafirma [...] els drets reconeguts
especialment pel [...] Conveni Europeu per a la Protecció dels Drets Humans i de
les Llibertats Fonamentals». A més, en la part dispositiva67 es fa clarament referèn-
cia a la protecció dispensada als drets fonamentals pel CEDH. Així, l’article 52.3,
dedicat a l’abast dels drets garantits en el si de la Carta estableix també que:
«En la mesura que aquesta Carta contingui drets que corresponguin a drets garan-
tits pel Conveni Europeu per a la Protecció dels Drets Humans i de les Llibertats Fona-
mentals, el seu sentit i l’abast seran iguals als que confereix aquest Conveni. Aquesta
disposició no impedeix que el dret de la Unió concedeixi una protecció més extensa.»
Alhora, l’article 53, que s’ocupa del nivell de protecció que ha d’atorgar-se als
drets reconeguts en la Carta, també estableix el següent:
«Cap de les disposicions d’aquesta Carta pot interpretar-se com a limitativa o
lesiva dels drets humans i de les llibertats fonamentals reconeguts, en el seu àmbit
d’aplicació respectiu, pel dret de la Unió, el dret internacional i els convenis inter-
nacionals dels quals són part la Unió, la Comunitat o els estats membres i, en parti-
cular, el Conveni per a la Protecció dels Drets Humans i de les Llibertats Fonamen-
tals, i també per les constitucions dels estats membres.»
Existia, doncs, la preocupació evident entre els redactors de la CDFUE d’evitar
les divergències entre la interpretació dels drets fonamentals del TJCE i del TEDH;
aquestes possibles divergències s’han intentat aturar mitjançant els articles esmen-
tats, que obliguen a tenir present en qualsevol cas la jurisprudència del TEDH en la
interpretació dels drets reconeguts a la Carta i per mitjà de la inclusió en els projec-
tes de la Carta d’explicacions de cada article en les quals s’inclouen els textos dels ar-
ticles del CEDH i una succinta referència als criteris jurisprudencials del TEDH en
relació amb el contingut dels articles esmentats.»68
La CDFUE no representa cap canvi en la forma amb què s’han desenvolupat
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 45
66. Lenaerts, op. cit., pàg. 584-585.
67. Es deixa per a més endavant la discussió sobre el valor de la CDFUE, per la qual cosa ens hi
referim, en honor a la claredat de l’exposició, com si es tractés d’un text normatiu.
68. Draft Charter of Fundamental Rights of the European Union, Brussel·les, 11 d’octubre de
2000 (18.10) (OR.fr). Carta 4473/00, Convenció 49.
les relacions entre la jurisprudència del TJCE i del TEDH, amb divergències re-
cents69 entre les decisions dels alts tribunals, davant la qual cosa el contingut de la
Carta no sembla introduir cap garantia suplementària.
D’altra banda, la Comissió sembla considerar el contingut dels articles esmen-
tats no com una solució definitiva davant del risc de divergència entre les juris-
prudències del TJCE i del TEDH, sinó com un «mal menor» davant de la impossi-
bilitat, de moment, de l’accés de les Comunitats Europees al CEDH:
«De la mateixa manera, la Comissió comparteix plenament la voluntat de vet-
llar perquè a Europa no es desenvolupin concepcions divergents dels drets fona-
mentals, en el cas que, contràriament als desitjos formulats per la Comissió en
nombroses ocasions, no pogués efectuar-se l’adhesió al Conveni de Roma. Per tant,
la Comissió dóna suport a la disposició de l’avantprojecte (article 50.3) amb l’ob-
jectiu de garantir la homogeneïtat entre la interpretació de les disposicions del Con-
veni de Roma i les corresponents disposicions de la Carta, respectant alhora el prin-
cipi d’autonomia del dret comunitari.»70
Per això, la Comissió insisteix que la Carta no impossibilita, però tampoc no re-
quereix, l’adhesió de la Comunitat al CEDH:
«La Carta ni implica ni impedeix l’adhesió al Conveni Europeu de Drets Hu-
mans. L’elaboració de la Carta replanteja la qüestió de la possible adhesió de la Co-
munitat o de la Unió al Conveni. Atès el mandat conferit a la Convenció pel Con-
sell Europeu de Colònia, des de l’inici dels treballs queda entès clarament que
aquesta qüestió no és competència de la Convenció.
Però l’existència de la Carta no disminuirà l’interès de l’adhesió, que tindria l’e-
fecte d’establir una tutela externa dels drets fonamentals de la Unió. De la mateixa
manera l’adhesió al CEDH en absolut privaria d’interès l’elaboració d’una Carta de
la Unió Europea. La qüestió és també d’actualitat tenint en compte la recent
sentència del Tribunal Europeu de Drets Humans d’Estrasburg relativa a un acte de
dret comunitari primari (demanda núm. 24833/94 en l’assumpte Mathews v. Uni-
ted Kingdom, Sentència de 18 de febrer de 1999).»71
En aquest sentit, la CDFUE no sembla aportar res a la resolució del problema
de seguretat jurídica en aquest epígraf ni amb anterioritat. Tal com sembla que
AUTONOMIES · 27
46
69. «Són ben conegudes les sentències del Tribunal de Justícia de les Comunitats Europees que
contradiuen la interpretació donada a determinats drets pel Tribunal Europeu de Drets Humans [...]
Cf. Sentències del Tribunal d’Estrasburg Chapell (sèrie A, vol. 152-A) i Nimietz (sèrie A, vol. 251-B)
amb la Sentència Hoechst del Tribunal de Luxemburg (af. 46/87 i 227/88, Rec. 1989, pàg. 2859), o la
Sentència Open Door et Dublin Well Woman (sèrie A, vol. 246) del Tribunal Europeu i la Sentència
Grogan del Tribunal Comunitari (af. C-159/90, Rec. 1991, pàg. I-4685», a Fernández Sola, op. cit.,
pàg. 597 i nota 5. A aquestes sentències Wachsmann afegeix la divergència «[...] sobre la compatibili-
tat entre un monopoli públic de radiodifusió amb les exigències de la llibertat d’expressió [...]. En la
seva Sentència de 18 de juny de 1991, Elleniki Radiophonia Tiléorassi, af. C-260/89, Rec. pàg. 2965, el
Tribunal de Luxemburg admet sense dificultat la compatibilitat, mentre que el Tribunal d’Estrasburg
considera que el monopoli públic austríac viola l’art. 10 [...] (Sentència Informationsverein Lentia i al-
tres c. Autriche, de 24 novembre de 1993, D. 1995)», a Wachsman, op. cit.,pàg. 178-179 i nota 9.
70. Punt 29 COM (2000) 559 final.
71. Punt 14d) COM (2000) 559 final.
apunta la Comissió, la resolució definitiva del risc de divergència entre la juris-
prudència del TEDH i del TJCE només pot venir de l’accés de la UE al CEDH, 72o
de la instauració de mecanismes que permetin la coordinació entre els dos tribu-
nals, per exemple qüestions prejudicials. La Carta no conjura la possibilitat de con-
tradicció entre el TJCE i el TEDH. «L’adopció de la Carta, en principi, no ha de
modificar la situació actual de coexistència entre el dret comunitari / dret de la
Unió i el dret del CEDH; un i altre conserven la seva autonomia i la seva justifica-
ció respectives; els riscos de divergència d’interpretació entre els tribunals de Lu-
xemburg i d’Estrasburg subsisteixen, però no s’agreugen.»73
V. Conclusions i reflexions sobre el valor jurídic de la Carta de drets
fonamentals de la Unió Europea
Per establir el valor jurídic de la CDFUE cal procedir, en primer lloc, a una re-
capitulació dels elements de reflexió que s’han aportat fins ara.
La CDFUE no conjura la possibilitat de contradicció entre la jurisprudència
del TJCE i del TEDH, ja que manté la remissió externa al sistema de protecció dels
drets humans del CEDH. Per tant, el debat sobre la incorporació de la UE al
CEDH continua obert.
L’elaboració de la Carta afegeix seguretat jurídica al sistema de protecció dels
drets fonamentals de la UE en permetre el coneixement previ dels drets reconeguts.
Malgrat això, la Carta no es configura com un sistema autònom, autoreferen-
ciat i tancat de protecció dels drets fonamentals, sinó que continuen mantenint-se
dues vies d’obertura. La primera d’elles és l’obertura a la jurisprudència del TEDH,
a l’evolució de la qual el TJCE haurà d’estar atent i adaptar-s’hi. En segon lloc, la
Carta no significa (si no hi ha una reforma dels tractats) que la tasca creativa del
TJCE en matèria de drets fonamentals hagi acabat, ja que res en el text ens porta a
concloure que es tanqui absolutament la possibilitat que el TJCE continuï derivant
certs drets fonamentals de les tradicions constitucionals dels estats membres.
En no introduir canvis en les vies d’accés a la jurisdicció del TJCE, la Carta no resol
la inseguretat jurídica derivada de la impossibilitat del TJCE de desenvolupar tots els
drets que potencialment podria reconèixer atès el difícil accés a la jurisdicció comunitària.
La Carta garanteix el nivell general de protecció dels drets fonamentals exigit
per alguns tribunals constitucionals nacionals per no sotmetre a examen de consti-
tucionalitat la legislació comunitària.
Per mitjà de la Carta s’afegeix certesa a les obligacions dels estats sol·licitants
d’ingrés a la UE. La Carta és, per tant, un instrument imprescindible per a l’aplica-
ció de l’article 6.1 en relació amb el 49 TUE i de l’article 7 TUE.
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 47
72. «En aquest sentit, l’adhesió de la Comunitat i la Unió al Conveni Europeu de Drets Humans
esdevé una necesssitat urgent: només això permetrà salvaguardar veritablement la unitat d’interpretació
de les disposicions del Conveni relatives als drets fonamentals», a Wachsmann, op. cit., pàg. 184.
73. L’autora afegeix que «l’únic procediment susceptible veritablement d’eliminar tota la di-
vergència d’interpretació i d’establir una jerarquia entre els sistemes seria l’adhesió de la Comunitat o
de la Unió al CEDH. L’existència de la Carta no constitueix un obstacle per a aquesta adhesió [...]. El
debat es manté obert [...]. A Dutheuil de la Rochère, «La chartre des droits fondamentaux de l’union
euopéenne...», op. cit., pàg. 679.
En aquest darrer sentit, la Carta representa un mateix estàndar intern i extern
de protecció dels drets fonamentals. Això és cert pel que fa al catàleg de drets, però
no pel que fa a l’ús. En l’estat actual de les coses la Carta serà utilitzada per a l’exa-
men de protecció dels drets fonamentals dels estats candidats a l’ingrés a la UE en
tots els àmbits, però, en canvi, el TJCE només revisarà l’actuació dels estats mem-
bres en l’àmbit del dret comuntari i l’article 7 TUE només s’aplicarà en cas de viola-
ció greu i persistent dels drets humans. La solució d’aquesta situació està en el fet
d’entendre que de l’article 7 TUE es dedueix una competència comunitària de su-
pervisió de la protecció dels drets fonamentals en els estats membres.
La Carta representa un pas cap a una Constitució europea, tant des del punt de
vista eticojurídic (si la UE ha de tenir una Constitució, ha de ser una bona Consti-
tució) com des del punt de vista de dotar de contingut la ciutadania europea, com a
punt de partida necessari per a l’existència d’un poble europeu com una comunitat
de valors compartits amb suficient entitat per esdevenir un constituent europeu
amb la consciència de ser-ho en sentit polític.
La Carta és actualment un text sense valor jurídic reconegut, pendent de la de-
cisió que s’ha de prendre pel que fa a la seva incorporació als tractats.
Aquest últim tema és un dels més debatuts des de la proclamació de la CDFUE,
tot i que el mandat del Consell Europeu de Colònia (reproduït supra) estableix que
la possibilitat d’incorporar la Carta als tractats ha de deixar-se per a un debat poste-
rior i proposa la seva proclamació solemne, que es va produir a Niça.
La Convenció encarregada d’elaborar la Carta va abordar aquesta qüestió ob-
viant quin seria el valor finalment atorgat a la Carta, però amb la mirada posada en la
seva possible incorporació als tractats, és a dir, en el que s’ha anomenat la doctrina
del «com si».74 El discurs del president de la Convenció d’elaboració de la Carta ex-
pressa l’ambivalència política sobre l’eventual estatus de la Carta: «Elaborarem un
text que no serà immediatament vinculant com a dret europeu o comunitari. Mal-
grat això, hem de tenir present permanentment que la Carta que estem elaborant
serà, en un futur no molt llunyà, jurídicament vinculant.» De tota manera, el primer
dels vicepresidents, Mendes de Vigo, en representació del Parlament Europeu, va ex-
pressar un punt de vista una mica diferent sobre el mandat del Consell Europeu de
Colònia, deixant clara la decisió sobre el caràcter jurídicament vinculant de la Carta:
«M’agradaria deixar clar que per a nosaltres una simple declaració no és suficient [...].
La Carta de drets fonamentals ha de ser vinculant i s’ha d’incorporar als tractats
[...]. El fet que la nostra tasca acabi al mateix moment en què la Conferència Inter-
governamental ofereix una bona oportunitat per aconseguir aquest objectiu.»75
AUTONOMIES · 27
48
74. «En primer lloc, hi ha hagut una reconeguda incertesa sobre la naturalesa del document pro-
posat, especialment sobre si havia de ser jurídicament vinculant i susceptible de ser jutjat o no. Això és
conegut com la doctrina del «com si»: mentre el document havia de ser elaborat com si hagués d’incor-
porar-se en els tractats, la decisió sobre la seva vinculatorietat no seria presa fins que el projecte estigués
acabat, i aquesta decisió corresponia al Consell Europeu que —com ho han demostrat els fets— era
molt reticent a convertir-lo en un document jurídicament vinculant.», a De Búrca, op. cit., pàg. 128.
75. «El seu punt de vista era també compartit pel representant de la Comissió, Antonio Vitori-
no, el qual va dir en el seu discurs inicial que “aquest òrgan, per tant, ha d’elaborar un text que reunei-
xi els requeriments de forma i de contingut necessaris per ser integrat en els tractats”», a De Búrca, op.
cit., pàg. 133.
El primer dels motius examinats com a fonament per a l’elaboració de la
CDFUE contribueix a argumentar la falta d’efectes jurídics de la Carta. Efectiva-
ment, si la funció de la Carta és únicament dotar de «visibilitat» els drets ja exis-
tents, no sembla que tingui gaire sentit el debat sobre el valor jurídic de la CDFUE,
ja que aquests drets ja estan protegits i només es procedeix al seu reconeixement.
El cert és que una CDFUE elaborada «com si» s’hagués d’incorporar als tractats
un cop proclamada i que té com un dels motius de la seva elaboració aconseguir la
«visibilitat» dels drets, no sembla que sigui un text amb un present gaire afalagador
pel que fa al seu valor jurídic.
D’altra banda, la Comissió opina que:
«[... ] atès que en la seva elaboració participen tots els poders legislatius i exe-
cutius nacionals de la Unió representats en la Convenció, la Carta, sempre per
suposat que el seu nivell d’ambició sigui elevat, produirà efectes “proclamatoris
amb independència del valor jurídic que en definitiva se li atribueixi [...]. No
obstant això, i tenint en compte l’avantprojecte, la Comissió considera que la in-
corporació de la Carta als tractats permetria posar remei a algunes insuficiències
del sistema actual de protecció dels drets fonamentals de la Unió. Aquest siste-
ma, en efecte, es caracteritza per una protecció indirecta a través dels principis
generals del dret comunitari; es tracta d’una protecció essencialment pretoriana
fixada per la jurisprudència a l’atzar dels assumptes presentats davant de les juris-
diccions i que no és immediatament perceptible pels seus beneficiaris directes.»76
La doctrina, alhora, també manté actualment diverses posicions pel que fa al
valor jurídic de la Carta. Hi ha qui nega qualsevol valor a aquest document si no es
produeix la seva incorporació als tractats: «Tant l’oposabilitat de la Carta davant de
les institucions com el nivell de protecció depenen de la inserció d’aquest text en els
tractats constitutius, és a dir, del seu reconeixement com a dret originari. La simple
declaració solemne d’aquets drets situarà el text en el marc del dret programàtic o
soft law, sense valor vinculant i sense que la seva aplicació sigui objecte de control
pel Tribunal de Justícia de les Comunitats Europees.»77
Altres apunten que el valor de la Carta serà el d’un text interpretatiu amb valor
d’interpretació autèntica de l’article 6 TUE: «En el futur, el Tribunal de Justícia podrà
referir-se a la Carta en les seves decisions i també haurà d’examinar la compatibilitat
d’un acte específic amb els drets fonamentals. El Tribunal de Justícia pot atribuir a la
Carta el rang d’una interpretació autèntica dels principis jurídics esmentats en l’article 6
del Tractat de la Unió Europea, aprovada per tots els governs i parlaments.»78
Fins i tot, algun autor aporta una sèrie d’opcions que el Tribunal de Justícia té
davant seu: «És possible que, de tres maneres, els jutges puguin referir-se a la Carta
de drets fonamentals. [...] S’hi poden referir de manera complementària per reforçar
la seva interpretació, com una mena d’argument a fortiori [...], el Tribunal pot igual-
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 49
76. Punt 35 COM (2000) 559 final.
77. Fernández Sola, op. cit., pàg. 599. En aquest sentit, «El text que sortirà dels debats de la Con-
venció [...] estarà desprovist de valor jurídic en sentit estricte», a Dutheil de la Rochère, «La conven-
tion sur...», op. cit., pàg. 226.
78. Dix, op. cit., pàg. 306.
ment vetllar pel respecte dels drets establerts a la Carta com a principis generals de
dret comunitari deduïts de les tradicions constitucionals comunes [...]. Finalment, el
Tribunal de Justícia pot considerar que la Carta és en realitat un acord interinstitu-
cional, al qual s’aplicaria el principi patere legem quam ipse fecisti, i els particulars po-
den exigir a les institucions que respectin els drets que la Carta els reconeix.»79
Aquesta última opció rep la crítica de Landerburger, en el sentit que: «D’una
banda, evidentment no pot justificar un efecte jurídic de la Carta més enllà del que
tindrà vis-à-vis amb les institucions signants, i no davant d’altres organismes comu-
nitaris o de la Unió ni, el que és més problemàtic, davant dels estats membres ac-
tuant en aplicació del dret de la Unió, en contra de la intenció dels autors de la Car-
ta. D’altra banda, la figura de l’acord interinstitucional només pot comportar
efectes favorables als particulars. No és de cap ajuda en els nombrosos casos de
caràcter «multipolar» caracteritzats per un conflicte entre els drets fonamentals de
diversos individus.» Per això, aquest autor prefereix «[...] en justificar els efectes ju-
rídics de la Carta, posar l’accent sobretot en una consideració d’aquesta com a in-
terpretació autèntica dels principis generals de dret comunitari.»80
D’aquetsa síntesi de les posicions doctrinals sobre el valor jurídic de la
CDFUE, en destaca almenys una posició comuna: sense la incorporació de la Carta
als tractats, els drets que s’hi reconeixen només són directament invocables davant
del TJCE en la mesura que aquest Tribunal així ho decideixi, acceptant la Carta
com a criteri interpretatiu o com a interpretació autèntica de l’article 6.2 del TUE.
Només en el cas de la incorporació de la Carta en els tractats, s’obrirà de manera
vinculant la via d’accés al TJCE dels drets fonamentals reconeguts a la Carta.
En altres paraules, el TJCE no està vinculat en sentit estricte pel contingut de la
CDFUE, però és en aquest punt en el qual hem de recordar tot el que s’ha afirmat
en aquest treball sobre la legitimitat adquirida per la CDFUE per mitjà del seu pro-
cés d’elaboració i la solemnitat de la seva proclamació, per la qual cosa sembla difícil
que el TJCE ignori el resultat obtingut, especialment si tenim en compte que comp-
tava amb representants amb rang d’observadors en la Convenció d’elaboració de la
Carta. En aquest sentit, pot parlar-se d’una vinculació del TJCE a la CDFUE en
sentit ampli. Per últim, el TJCE continua sent «el senyor dels drets fonamentals»81
com a intèrpret de l’article 6.2 del TUE.
Aquesta última opinió és també la de la Comissió Europea:
«De la mateixa manera, sembla lògic que, alhora, el Tribunal de Justícia s’inspiri en
la Carta, tal com ha fet amb altres textos sobre drets fonamentals. Lògicament es pot
esperar que la Carta, en qualsevol de les hipòtesis, resulti vinculant a través de la seva
interpretació pel Tribunal de Justícia com a principis generals del dret comunitari.»82
AUTONOMIES · 27
50
79. Wathelet, M. op. cit., pàg. 591.
80. Landenburger, «L’application pratique de la charte des droits fondamentaux de l’Union Eu-
ropéenne par la Comission Européenne», contribució presentada a la reunió del Grup Europeu de
Dret Públic, Spetses (Grècia), 14-16 de setembre de 2001.
81. Parafrasejant M. P. Chiti, «I signori del Diritto comunitario: la Corte di giustizia e lo svilup-
po del Diritto amministrativo europeo», a Diversos autors, El desenvolupament del dret administratiu
europeu, Escola d’Administració Pública de Catalunya, Barcelona, 1993, pàg. 11-53.
82. Punt 10 COM (2000) 644 final.
En la línia esmentada, el Tribunal Constitucional espanyol està al capdavant en
la seva Sentència 292/2000, de 30 de novembre, en utilitzar la CDFUE per establir
la interpretació de la protecció de dades personals.83
Per la seva banda, el TJCE no ha exclòs la possibilitat d’aplicació de la CDFUE
a un cas concret. En la seva Sentència Mannesmannröhren-Werke vs. Comissió, de 20
de febrer de 2001, assumpte T-112/98, ha establert que la CDFUE no és aplicable
al cas concret per motius temporals (no estava en vigor en el moment en què es pro-
dueixen els fets jutjats), la qual cosa interpretada a contrario dóna peu a suposar que
el TJCE pensa aplicar la Carta en el futur.
D’altra banda, els advocats generals en la presentació de les seves conclusions
han tractat la CDFUE com a font del dret i com a paràmetre de legalitat del dret
comunitari.84
Finalment, la Comissió Europea ja ha establert la seva política d’aplicació de la
Carta pel que fa al control intern i previ de la compatibilitat de les proposicions le-
gislatives i dels actes reglamentaris que ha d’adoptar la Comissió, la reacció de les
demandes dirigides a la Comissió en relació amb l’aplicació de la Carta i la inter-
venció de la Comissió en els procediments davant del TJCE.85
En aquest sentit, podem dir que que s’ha emès un missatge clar al TJCE sobre el
valor jurídic de la Carta, especialment com a instrument per a la interpretació
autèntica del contingut de l’article 6.2 del TUE; ja veurem si el rep.
Marc Marsal i Ferret, Objectius i gènesi de la Carta de drets fonamentals... 51
83. Cal tenir en compte la peculiaritat de l’art. 10.2 de la Constitució espanyola.
84. Sense cap ànim d’exhaustivitat podem esmentar les conclusions dels advocats generals en els
assumptes C-131/00, Nilsson; C-313/99, Mulligan et autres; C-309/99, Wouters; C-353/99 P
, Conseil
vs. Hautala et autres; C-413/99, Baumbast et R; C-377/98, Pays-Bas vs. Parlement et Conseil; C-49/00,
Comission vs. Italie; C-133/00, Bowden et autres; C-270/99 P, Z vs. Parlement; C-122/99 P, D vs. Con-
seil; C-125/99 P i C-122/99, D vs. Conseil; C-173/99 BECTU; C-340/99, TNT Traco.
85. En aquest sentit vegeu Landenburger, op. cit.; Vitorino, op. cit.

VLEX utiliza cookies de inicio de sesión para aportarte una mejor experiencia de navegación. Si haces click en 'Aceptar' o continúas navegando por esta web consideramos que aceptas nuestra política de cookies. ACEPTAR