Retroactividad y Estado de Derecho

Autor:Juan Vega Gómez
Páginas:135-156
 
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1. INTRODUCCIÓN
Intentaré presentar una tesis principal en este capítulo: las cues-
tiones de retroactividad tienen que ser abordadas por un proceso
de dos etapas, uno que se ocupa de una prueba formal de retroacti-
vidad y otro más que involucra cuestiones de justificación. La razón
para ello es que, al analizar problemas de aplicación retroactiva de
leyes, creo que habrá una mayor probabilidad de confusión cuando
este tipo de problemas se concentran exclusivamente en cuestiones
de justificación, esto es, cuando se abordan este tipo de cuestiones
tendemos a acudir directamente a un proceso de justificación, por
lo que mi idea es que podría alcanzarse una comprensión más clara
del problema de la retroactividad y obtener un progreso analítico
importante si el problema se divide en estas dos etapas.
La sección 2 del capítulo versa sobre la primera etapa del pro-
ceso y desarrolla una “prueba” formal de retroactividad, y esta
“prueba” formal es una consecuencia de adoptar la idea de Raz
de una concepción formal del “Estado de Derecho”. Yo creo que
las cuestiones de retroactividad son entendidas de mejor mane-
ra dentro de este marco. En algún punto, al desarrollar las ideas
para una concepción formal del “Estado de Derecho”, Raz afirma
que “Una ley es retroactiva o no lo es.”246 Yo intentaré elaborar
246 Raz, Joseph, The Authority of Law: Essays on Law and Morality, Nueva York, Ox-
ford Clarendon Press, 1979, p. 215.
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aún más esta idea debido al hecho de que pienso que esto exige
una “prueba” formal –una respuesta de sí o no para los problemas
de retroactividad. La sección 3 del capítulo explica la segunda eta-
pa del proceso e intenta argumentar a favor de la principal tesis
del proceso de dos etapas. La sección 4 aborda algunas objeciones
que se esgrimen contra los puntos principales que presento; y, fi-
nalmente, la sección 5 es una conclusión del estudio.
Antes de comenzar, debo clarificar que yo sólo me ocuparé de
cuestiones relacionadas estrictamente con la retroactividad en la
legislación, esto es, no enfrentaré las cuestiones de retroactividad
en la adjudicación,247 pero espero que este enfoque en la legisla-
ción retroactiva ayude a explicar cuestiones sobre la retroactivi-
dad en el derecho creado por los jueces. También debo agregar
que utilizo de manera intercambiable ley retroactiva y una aplicación
retroactiva de una ley, pues el objetivo principal del capítulo es saber
cuándo estamos ante una ley retroactiva, y utilizo la aplicación re-
troactiva de una ley porque mi punto de partida para determinar
estos argumentos es el de un juez que intenta responder a estas
preguntas en un caso concreto de aplicación de la legislación.
2. LA CONCEPCIÓN FORMAL DEL ESTADO DE DERECHO
Y LA PRIMERA ETAPA EN EL PROCESO
Primero voy a desarrollar algunas ideas básicas alrededor de
esta concepción formal y su relación con la aplicación retroactiva
de leyes, y subrayaré la importancia de la capacidad del derecho
de guiar la conducta de sus súbditos: Como lo afirma Raz, la con-
cepción formal del Estado de Derecho no es la del “buen” dere-
cho248 y no debemos confundir esta concepción formal con una
idea que considera que el cumplir con el Estado de Derecho con-
lleva que el derecho en cuestión sea bueno, esto es, que el Estado
247 También debería añadir que en este capítulo no me ocuparé de cómo se apli-
can estas ideas a las decisiones jurídicas dentro de una perspectiva comparada, esto
es, en las tradiciones del civil law y el common law.
248 Raz, Joseph, op. cit., p. 211.
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