La imputabilidad de las personas jurídicas y su capacidad para ser parte en el proceso penal

Autor:Antonio Evaristo Gudín Rodríguez-Magariños
Cargo:Doctor en Derecho. Letrado de la Administración de Justicia. Miembro de la Red Europea de Letrados de la Administración de Justicia
Páginas:103-147
RESUMEN

El delito, como toda actividad humana, tiende naturalmente a organizarse y estructurarse a través del principio de división del trabajo. La ley 5/2010, de 22 de junio, abordó la responsabilidad penal de las persona jurídicas dentro del marco general de la delincuencia organizada adoptando un sis-tema de doble vía de incriminación dependiente de las estructuras de deci-sión de las empresas. Sin... (ver resumen completo)

 
EXTRACTO GRATUITO
103
LA IMPUTABILIDAD DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS Y SU CAPACIDAD PARA SER PARTE
EN EL PROCESO PENAL
THE LEGAL STANDING OF COMPANIES AND ANOTHER LEGAL
PERSONS IN SPANISH CRIMINAL PROCEEDINGS
Antonio Evaristo Gudín Rodríguez-Magariños
Doctor en Derecho. Letrado de la Administración de Justicia
Miembro de la Red Europea de Letrados de la Administración de Justicia
RESUMEN
El delito, como toda actividad humana, tiende naturalmente a organizarse
y estructurarse a través del principio de división del trabajo. La ley 5/2010,
de 22 de junio, abordó la responsabilidad penal de las persona jurídicas
dentro del marco general de la delincuencia organizada adoptando un sis-
tema de doble vía de incriminación dependiente de las estructuras de deci-
sión de las empresas. Sin embargo, los últimos pronunciamientos jurispru-
denciales tras la reforma operada por la Ley 1/2015, de 30 de marzo, han
venido a encuadrar este sistema de decisión de la empresa dentro de un ente
organizado, requiriendo una mínima organización para proceder frente a
los entes morales. El reconocimiento de este sustrato organizativo como fun-
damento de la responsabilidad de las personas jurídicas tiene consecuen-
cias directas tanto a la hora de configurar la capacidad para intervenir en
el proceso como a la hora de coordinar todos los intereses afectos al desen-
volvimiento de la relación jurídica procesal.
Palabras clave: Imputabilidad, capacidad procesal, responsabilidad de las
personas jurídicas, Derecho corporativo.
NÚMERO 43. SEPTIEMBRE 2017
ISSN: 2254-3805
DERECHO PENAL
Antonio Evaristo Gudín Rodríguez-Magariños
104 REVISTA JURÍDICA DE CASTILLA Y LEÓN. N.º 43. SEPTIEMBRE 2017. ISSN 2254-3805
DERECHO PENAL
ABSTRACT
The crime, as any other human activity, looks into organizing and being
structureed through of Division of Work Principle. The Spanish Act 5/2010,
2nd June, addresses the criminal liability of legal persons in the general
framework of the organized crime, following a double system of incrimina-
tion, whose criteria depends on the decision-making and implementation
mechanisms of the companies. However, the latest judgments, after the legal
ammendments by Act 1/2015, 30th March, have entailed a change into the
law, requiring now the companies a minimum organization to be prosecuted.
The recognition of this organization has got direct consequences in order to
determinate the legal standing in the judicial proceedings and particularly
to coordinate all of the interests involved.
Keywords: Criminal responsability, legal standing, corporate criminal
liability, corporate crimes.
SUMARIO
1. LA APTITUD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS PARA SER OBJETO DE
IMPUTACIÓN.
2. EL PROBLEMA DE LA IMPUTABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS.
2.1. La recepción de la teoría de la imputabilidad de las personas jurídicas.
2.2. El doble título de imputación contenido en el art. 31 bis y su adecua-
ción al hecho organizativo de las personas jurídicas como fundamento
de su responsabilidad.
2.3. El sustrato organizativo como fundamento de la imputabilidad de las
personas jurídicas.
3. LA IMPUTABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y LA APTITUD EN
ABSTRACTO PARA SER TENIDAS POR PARTE EN EL PROCESO PE-
NAL.
3.1. La imputabilidad de las personas jurídicas no se presume.
La imputabilidad de las personas jurídicas y su capacidad para ser parte en el proceso penal
REVISTA JURÍDICA DE CASTILLA Y LEÓN. N.º 43. SEPTIEMBRE 2017. ISSN 2254-3805 105
DERECHO PENAL
3.2. La imputabilidad de las personas jurídicas como presupuesto previo al
proceso.
3.3. La aplicación del régimen de las consecuencias accesorias del delito
a las personas jurídicas inimputables.
3.4. El sobreseimiento de la causa respecto de las personas jurídicas por
razón de su carácter inimputable.
4. LA IMPUTABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y LA CAPACIDAD
PROCESAL.
4.1. La capacidad procesal de las personas jurídicas y los intereses afec-
tados en la constitución del instituto de la defensa.
4.2. La idoneidad del compliance officer para ostentar la representación de
la persona jurídica en el proceso penal.
4.3. La intervención de oficio en el conflicto de intereses de la persona ju-
rídica y sus representantes legales.
4.4. La coordinación de todos los intereses afectados en el desenvolvi-
miento de la defensa de las personas jurídicas imputadas en el pro-
ceso penal.
5. CONCLUSIONES.
6. BIBLIOGRAFÍA.
Abreviaturas:
Art. artículo.
Dir. dirigida/dirección.
Ed. edición.
Coord. coordinada.
CP Código Penal.
Lecrim Ley de Enjuiciamiento Criminal.
LO Ley Orgánica.
J. Int. Crim. Justice Journal of International Criminal Justice.
Ob. cit. obra citada.

Para continuar leyendo

SOLICITA TU PRUEBA