La colaboración de las personas jurídicas en la legislación anticorrupción brasileña

Autor:Renato Machado de Souza, Nicolás Rodríguez-García
Cargo:Contraloría General de Unión (Brasil)/Catedrático de Derecho Procesal
Páginas:81-197
RESUMEN

En la actualidad, la corrupción es considerada como un delito complejo cuya investigación y combate involucra a muchos operadores jurídicos. En ese contexto, Brasil, así como muchos otros países, ha tomado la decisión de normativizar la responsabilidad de personas jurídicas por hechos relacionados a corrupción nacional y transnacional –con la Ley 12.845/2013–. Basada en compromisos... (ver resumen completo)

 
EXTRACTO GRATUITO
81
La colaboración de las personas
jurídicas en la legislación
anticorrupción brasileña
(The collaboration of legal persons in the
brazilian anti-corruption legislation)
Renato Machado de Souza
Contraloría General de Unión (Brasil)
Nicolás Rodríguez-García
Catedrático de Derecho Procesal
Universidad de Salamanca
JUSTICIA AÑO 2019
Núm. 2. Págs. 81-197
RESUMEN: En la actualidad, la corrupción es considerada como un delito complejo cuya
investigación y combate involucra a muchos operadores jurídicos. En ese contexto, Brasil,
así como muchos otros países, ha tomado la decisión de normativizar la responsabili-
dad de personas jurídicas por hechos relacionados a corrupción nacional y transnacional
–con la Ley 12.845/2013–. Basada en compromisos internacionales, dicha Ley prevé tam-
bién la posibilidad de que las personas jurídicas colaboren con la Administración Pública
a través de «acuerdos de lenidad», los cuales demandan un cumplir determinados requi-
sitos, en particular el incremento del conocimiento objetivo y subjetivo de los hechos
acaecidos. Esta herramienta de colaboración también sigue la tendencia internacional
de búsqueda de mayores niveles de ef‌i cacia y rapidez en el combate de las conductas
corruptas y fraudulentas indebidas. Sin embargo, es una institución que genera retos
para su adecuada implementación, dentro de los cuales están la necesidad de proveer a
las personas jurídicas de adecuados incentivos para que colaboren y el disponer de una
cooperación interinstitucional de alto nivel.
PALABRAS CLAVE: Acuerdos de lenidad. Colaboración de personas jurídicas en casos de
corrupción. Responsabilidad de personas jurídicas. Ley 12.846/2013 de Brasil. Derecho
Administrativo y corrupción.
ABSTRACT: Corruption is considered a complex crime involving several different agents.
In this context, Brazil, as well as many other countries, has decided to pass legislation to
82
JUSTICIA AÑO 2019
Núm. 2. Págs. 81-197
RENATO MACHADO DE SOUZA | NICOLÁS RODRÍGUEZ-GARCÍA
Fecha de recepción: 27 de septiembre de 2019
Fecha de aceptación: 04 de noviembre de 2019
implement the liability of legal entities for domestic and foreign bribery and corruption
–Federal Statute 12,846/2013–. This piece of leg1islation is based on international com-
mitments and allows for the cooperation of legal entities with the Public Administration
using «leniency agreements». These agreements demand specif‌ic requirements such as
providing additional information and evidence regarding the conduct, its authors and co-
authors. This tool is based on an international trend and aims to increase the eff‌iciency of
the f‌ight against improper conduct. However, its proper implementation faces challenges
such as the need to promote adequate incentives for the legal entities to cooperate and the
need of a high-level collaboration between agencies and departments.
KEYWORDS: Leniency agreement. Cooperation of legal entities on corruption cases. Corpo-
rate liability. Brazilian Federal Law 12.846/2013. Administrative Law and corruption.
83
SUMARIO
I. Introducción. II. Person as jurídica s y corrupción. 1. Del itos complejos y corrupción .
1.1. La colaboración en caso s de delitos complejos: previsiones nor mativas. 2. Brasil bajo
la evaluación in ternaciona l. 2.1. El ordenamiento ju rídico brasi leño y la concurren cia
institucional. 2.2. La Ley 12.846/ 2013 y la concurrenci a institucion al. III. El sistem a
brasileño de re sponsabilid ad de la Ley 12.846 /2013. 1. Introducción a la resp onsabili-
dad por hechos rela cionados con la corrupción en Bra sil. 2. Ámbito objetivo. 2.1. Actos
ilícitos. 2.2. Concepto de a gente público. 3. Ámbito subjetivo. 3.1. Persona juríd ica. 3.2.
Fundaciones y asociaciones. 3.3. E ntidades ex tranjeras. 3.4. Ad minist ración pública y
personas jur ídicas de Dere cho privado. 3.5. Otras e ntidades. 4. Vías de exigenci a de
responsabi lidad. 4.1. Proceso s de sanción previstos en la ley. 4.2. Combina ción de res-
ponsabilid ades. 4.3. Sanciones posibles y el bi s in ídem. 4.4. Responsabilidad obj etiva
de las person as jurídicas. 4.5. Ventajas d e la colaboración. IV. La colaboración en la L ey
12.846/2013 y sus re quisitos. 1. Colaboración de l a persona jurídica. 2. Req uisitos subje-
tivos. 3. Re quisitos materiales. 3 .1. Aspectos ge nerales. 3.2. Pruebas e infor maciones. 4.
Otros requis itos para colaborac ión. 4 .1. El program a de cumplimiento. 4.2. Incent ivos
* Este trabajo se ha elaborado en el marco de dos Proyectos de Investigación, uno
del Ministerio de Economía y Competitividad (DER2016-79895-P) y otro de la
Junta de Castilla y León (SA129G18).
La colaboración de las personas
jurídicas en la legislación
anticorrupción brasileña*
(The collaboration of legal persons in the
brazilian anti-corruption legislation)
Renato Machado de Souza
Contraloría General de Unión (Brasil)
Nicolás Rodríguez-García
Catedrático de Derecho Procesal
Universidad de Salamanca
JUSTICIA AÑO 2019
Núm. 2. Págs. 81-197

Para continuar leyendo

SOLICITA TU PRUEBA