Tratamiento de la insuficiencia probatoria en el derecho comparado
El sobreseimiento provisional en el proceso penal (2003)
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Tratamiento de la insuficiencia probatoria en el derecho comparado
1. En el proceso penal alemán 1.1. Introducción El proceso penal alemán, especialmente desde 1975, ha servido de modelo para las reformas operadas en los últimos años en los países de nuestro entorno cultural. En este sentido, Italia y Portugal, siguiendo las directrices básicas del nuevo sistema de enjuiciamiento criminal germano, han configurado la fase de instrucción de sus procesos penales conforme a las nuevas tendencias que, procedentes del Derecho anglosajón, ponen todo el peso de la investigación en manos del Fiscal. Por consiguiente, parece oportuno que el estudio de la situación actual del sobreseimiento en el Derecho Comparado tome como punto de partida la legislación alemana. El proceso penal alemán se estructura en torno a tres fases: una fase de instrucción (Ermittlungsverfahren), una fase intermedia (Zwischenverfahren) y, por último, la fase de juicio oral (denominada Hauptverfahren o procedimiento principal). Nuestro estudio se centrará en las dos primeras y, en concreto, en el examen de aquellos casos que dan lugar al archivo o sobreseimiento de la causa; en definitiva, a la terminación o paralización del proceso durante el curso de dichas fases y con anterioridad a la celebración del juicio oral. 1.2. La fase de instrucción (Ermittlungsverfahren) a. Aspectos generales Tradicionalmente en Alemania, al igual que en el resto de los países de la Europa continental, el proceso penal se había caracterizado por la existencia de una instrucción judicial previa al juicio oral. Ahora bien, cuando en 197560 se abordó la tarea de reformar la legislación procesal alemana, se procedió a la “desjudicialización” de esta fase de instrucción, con el propósito de agilizar el proceso61. A partir de este momento la primera fase del proceso se deja en manos del Ministerio Fiscal, quien será el encargado de dirigir y practicar las diligencias de investigación que le permitan tomar una decisión sobre si debe o no ejercer la acción pública (§160 StPO). De este modo, siempre que aprecie la existencia de indicios fácticos suficientes y que no esté legalmente determinado lo contrario, estará obligado a plantear la acusación en virtud del principio de oficialidad, como se desprende del parágrafo 152.2 StPO. La fase de instrucción (Ermittlungsverfahren) se inicia una vez que, puesto en conocimiento del Fiscal la posible comisión de un hecho delictivo mediante denuncia o de cualquier otra forma, exista al menos una simple sospecha inicial62. En palabras de SCHLÜCHTER63, esta última exigencia presupone la necesidad de que concurra como mínimo un cierto grado de probabilidad de que la conducta sea típica. Durante el desarrollo de esta fase se llevan a cabo todas aquellas actividades que resultaran oportunas para la averiguación del hecho y del sujeto que presuntamente hubiere cometido el delito64. Por regla general, el Ministerio Público, en la colaboración de la Policía Judicial, será quien se encargue de esta investigación, requiriéndose la intervención del Juez siempre que las medidas a adoptar puedan poner en peligro derechos fundamentales, debiendo autorizarlas —v.g. orden de secuestro (§ 98.1 StPO) o de registro (§105 StPO)— o, incluso, llevarlas a cabo personalmente —v.g. la orden de prisión (§125 StPO) —65. b. Conclusión de la investigación: el archivo b.1. Casos en que procede Afirma ROXIN66 que en la mayoría de los casos el Ermittlungsverfahren no termina con el ejercicio de la acusación, sino con el archivo de las actuaciones. En este mismo sentido SCHLÜCHTER pone de manifiesto que “sólo un cincuenta por ciento de las diligencias previas realizadas conducen a una acusación”67. El archivo ha permitido, en cierta medida, agilizar la justicia penal en Alemania, especialmente si tenemos en cuenta que existe una tendencia progresiva al aumento de casos en que, aun cuando subsiste la apariencia delictiva, se puede poner fin al proceso por razones de oportunidad. Señala ROXIN68 que son cuatro los motivos que pueden dar lugar al archivo de la causa. En primer lugar, cuando concurra algún óbice procesal, como, por ejemplo, la prescripción del delito. En segundo lugar, cuando se aprecien motivos relacionados directamente con el Derecho sust...
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Documentos citados
- Constitución Española de 1978. - Artículos 111 , 112
- Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal.
- Real Decreto Legislativo 1/1995, de 24 de marzo, por el que se aprueba el Texto Refundido de la Ley del Estatuto de los Trabajadores.
- Ley de Enjuiciamiento Criminal (Real Decreto de 14 de septiembre de 1882).
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