Sustitución fideicomisaria en derecho común

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Contenido
  • 1 Concepto
  • 2 Naturaleza
    • 2.1 De la posición del fiduciario
    • 2.2 Posición del fideicomisario
  • 3 Requisitos
    • 3.1 Número de sustituciones permitidas
    • 3.2 Límites
    • 3.3 Disposiciones prohibidas
    • 3.4 Nulidad
    • 3.5 Disposiciones permitidas
  • 4 Efectos de la sustitución fideicomisaria
    • 4.1 Obligaciones y derechos del fiduciario
      • 4.1.1 Partición
      • 4.1.2 Facultades
      • 4.1.3 Responsabilidad
    • 4.2 Enajenación de los bienes
    • 4.3 Restitución
      • 4.3.1 Gastos legítimos
      • 4.3.2 Créditos
      • 4.3.3 Mejoras
    • 4.4 Obligaciones y derechos del fideicomisario
      • 4.4.1 Antes de la restitución
      • 4.4.2 Momento de la restitución
  • 5 Extinción
    • 5.1 Cuando llega el momento de la restitución de los bienes al fideicomisario
    • 5.2 Si el fideicomisario no puede o no quiere heredar
    • 5.3 El fiduciario no puede o no quiere aceptar
    • 5.4 Renuncia del fiduciario a su posición jurídica
  • 6 Temas prácticos
    • 6.1 Determinación de los fideicomisarios
  • 7 =Herencia del fiduciario e intervención de los fideicomisarios
    • 7.1 Renuncia del fiduciario
    • 7.2 Los hijos adoptivos
    • 7.3 Diferencia entre sustitución fideicomisaria pura y condicional
  • 8 Legislación Citada
  • 9 Recursos Adicionales
    • 9.1 En doctrina
  • 10 Jurisprudencia Citada
Concepto

Art. 781 del Código Civil (CC):

Las sustituciones fideicomisarias en cuya virtud se encarga al heredero que conserve y transmita a un tercero el todo o parte de la herencia, serán válidas y surtirán efecto siempre que no pasen del segundo grado, o que se hagan en favor de personas que vivan al tiempo del fallecimiento del testador.

Gran parte de la doctrina clásica destaca y pone como esencial en el concepto, la obligación (no simple encargo), del fiduciario-heredero de conservar y transmitir. Pero no es así: el fiduciario no tiene obligación de conservar o transmitir, sino que el testador-fideicomitente hace un doble llamamiento al fiduciario y al fideicomisario, que adquirirá posteriormente, tras el anterior.

Por ello, el concepto más correcto de la sustitución fideicomisaria es

la disposición testamentaria cuyo heredero (o legatario) es en primer lugar una persona (el fiduciario) y sucesivamente, un segundo o ulterior heredero (el fideicomisario) después del anterior, cuando venza un término o si se cumple la condición.
Naturaleza De la posición del fiduciario

En general puede afirmarse que:

  • El fiduciario es verdadero heredero del fideicomitente, y según Vallet de Goytisolo, el único heredero.
  • El fiduciario es un verdadero propietario gravado de restitución; es un propietario ad tempus (condicional o a término), no un usufructuario debiendo rechazarse su equiparación con éste, aunque puedan aplicarse algunas normas relativas al usufructo.
Posición del fideicomisario
  • Para Vallet el fideicomisario no será heredero, tal cualidad sólo corresponde, y para siempre, a quien sucede en el universum ius del difunto, a quien se coloca en su posición jurídica; por tanto, únicamente el fiduciario será heredero, y no dejará de serlo aunque esté gravado de restitución de los bienes. El fideicomisario, aunque trae causa del fideicomitente, no es su heredero porque el fenómeno sucesorio, que es irrelevante no se operó en él.
  • Sin embargo, otro sector doctrinal (Lacruz) considera que el fideicomisario deviene auténtico heredero, dejando de serlo el fiduciario; y sin que sea obstáculo a esa cualidad de heredero del fideicomisario el hecho de que el fenómeno sucesorio que se opere en él no sea idéntico al que tuvo lugar, en su día, a favor del fiduciario.
Requisitos

Para que la sustitución sea válida deberán observarse las siguientes exigencias del CC :

Número de sustituciones permitidas

Dice el art. 781 CC:

serán válidas y surtirán efecto siempre que no pasen del segundo grado, o que se hagan en favor de personas que vivan al tiempo del fallecimiento del testador.
Plantea bastantes problemas :
  • La doctrina no es unánime en precisar qué debe entenderse por grado :
    • Grado de parentesco . Para unos autores grado equivale a generación o grado de parentesco. Ha sido acogida en algunas sentencias del TS. Sus argumentos son: a) La base 16 que determinaba que las sustituciones fideicomisarias no pasarán de la segunda generación; b) El art. 915 CC cada generación es un grado ; c) Lo que obsesionaba al legislador era el fideicomiso de generación en generación (fideicomiso cum liberis), que había dado lugar a los mayorazgos.
    • Llamamiento sucesorio . Es la tesis dominante, doctrinal y jurisprudencialmente.
    • Una u otra cosa, según el fideicomiso sea familiar o no familiar. Esta es la tesis sostenida por Roca Sastre y adoptada literalmente por la CDCC .
  • ¿Dónde empiezan a contarse : ¿En el fiduciario o en el primer fideicomisario ¿Se cuentan sólo los llamamientos que resulten efectivos, o también los que se frustren por premoriencia, renuncia o cualquier otra causa La tesis mayoritaria cómo ya hemos indicado es la que entiende que los grados equivalen a llamamiento y que el primer llamamiento o grado es el que el testador hace a favor del primer sustituto, por lo que caben dos sustituciones que implican tres llamamientos.
  • Las posibilidades de hacer llamamientos en favor de personas vivas o hasta el segundo grado, ¿son cumulativas o excluyentes : Es decir, ¿cabe o no cabe hacer cuantos llamamientos se quiera en favor de personas vivas, y además otros dos

Por último, ¿qué efectos tiene el exceso de llamamientos Éste punto lo veremos más adelante.

Límites
  • Nunca pueden gravar la legítima. Art. 782 CC:
Las sustituciones fideicomisarias nunca podrán gravar la legítima. Si recayeren sobre el tercio destinado a la mejora, sólo podrán hacerse en favor de los descendientes.
  • Ha de ser expreso. Art. 783 CC:
Para que sean válidos los llamamientos a la sustitución fideicomisaria, deberán ser expresos.
Ha discutido la doctrina el sentido de esta norma: no obstante, puede señalarse que la misma implica una doble exigencia:
  • Que resulte claramente del tenor del testamento por vía de interpretación, la existencia de una sustitución fideicomisaria, sin que se admitan en ese proceso investigador conjeturas derivadas de razones testamentarias (Vallet).
  • Que se excluye que la designación de fideicomisarios se haga de modo reservado, comunicándola exclusivamente al fiduciario. Y así se desprende también del art. 785.4 CC .
Disposiciones prohibidas

Art. 785 CC

No surtirán efecto: 1. Las sustituciones fideicomisarias que no se hagan de una manera expresa, ya dándoles este nombre, ya imponiendo al sustituido la obligación terminante de entregar los bienes a un segundo heredero. 2. Las disposiciones que contengan prohibición perpetua de enajenar, y aun la temporal, fuera del límite señalado en el artículo 781. 3. Las que impongan al heredero el encargo de pagar a varias personas sucesivamente más allá del segundo grado, cierta renta o pensión. 4. Las que tengan por objeto dejar a una persona el todo o parte de los bienes hereditarios para que los aplique o invierta según instrucciones reservadas que le hubiese comunicado el testador.
Nulidad

Art. 786 CC:

La nulidad de la sustitución fideicomisaria no perjudicará a la validez de la institución ni a los herederos del primer llamamiento; sólo se tendrá por no escrita la cláusula fideicomisaria.
La Jurisprudencia añade que en el caso de llamamientos por encima del límite legal, sólo serán nulos los que trasvasen aquél, pero no los que estén incluidos en el mismo. En contra, no obstante, la STS de 29 oct. 1949 [j 1], que en base a una aplicación rigurosa del art. 786 CC consideró nulas todas las sustituciones. Disposiciones permitidas

El CC considera pactos permitidos:

  • Art. 787 CC:
La disposición en que el testador deje a una persona el todo o parte de la herencia, y a otra el usufructo, será válida. Si llamare al usufructo a varias personas, no simultánea, sino sucesivamente, se estará a lo dispuesto en el artículo 781.
  • Art. 788 CC
Será válida la disposición que imponga al heredero la obligación de invertir ciertas cantidades periódicamente en obras benéficas, como dotes para doncellas pobres, pensiones para estudiantes o en favor de los pobres o de cualquiera establecimiento de beneficencia o de instrucción pública, bajo las condiciones siguientes: Si la carga se impusiere sobre bienes inmuebles y fuere temporal, el heredero o herederos podrán disponer de la finca gravada, sin que cese el gravamen mientras que su inscripción no se cancele. Si la carga fuere perpetua, el heredero podrá capitalizarla e imponer el capital a interés con primera y suficiente hipoteca. La capitalización e imposición del capital se hará interviniendo el Gobernador civil de la provincia y con audiencia del Ministerio público. En todo caso, cuando el testador no hubiere establecido un orden para la administración y aplicación de la manda benéfica, lo hará la Autoridad administrativa a quien corresponda con arreglo a las leyes.
Efectos de la sustitución fideicomisaria...

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